5b91ba1e-01aa-4c73-90fc-dd0ee8e9c8c5
591114
Με μια ματιά
Σημεία εξυπηρέτησης
ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΦΟΡΕΩΝ, ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ
Περιγραφή
Η διαδικασία αφορά στην έκδοση άδειας λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρίας Επενδυτικής Διαμεσολάβισης (ΑΕΕΔ) και απευθύνεται σε νομικά πρόσωπα και φυσικά πρόσωπα.
Βασικές πληροφορίες
Θεσμικός φορέας
ΥΠΟΥΡΓΕΙΟ ΕΘΝΙΚΗΣ ΟΙΚΟΝΟΜΙΑΣ ΚΑΙ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΩΝ
Εποπτευόμενος ή θεσμικός φορέας ως σημείο εξυπηρέτησης
ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ
Υπηρεσία / οργανική μονάδα εποπτευόμενου φορέα
ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΦΟΡΕΩΝ
Αίτηση
Κατάθεση
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από
Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα
Τίτλος
Αίτηση για τη χορήγηση ή τροποποίηση άδειας λειτουργίας ΑΕΕΔ.
Σημειώσεις
Η αίτηση υποβάλλεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προσκομίζοντας τα προβλεπόμενα στη σχετική νομοθεσία ώστε να διαπιστωθεί η πλήρωση των αναφερομένων σε αυτή προϋποθέσεων. Στην περίπτωση που μετά την εξέταση των προσκομισθέντων δεν προκύψουν στοιχεία περί μη συμμόρφωσης με τα ανωτέρω, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφασίζει για τη χορήγηση στην εταιρία άδειας λειτουργίας επενδυτικής διαμεσολάβησης. Σε περίπτωση υποβολής της αίτησης μέσω e-mail, το σχετικό email είναι το info@cmc.gov.gr.
Τι θα χρειαστείτε
Μέσα εξακρίβωσης της ταυτότητας, ταυτοποίησης και υπογραφής
Σχετικά
Έννομα μέσα προστασίας ή έφεσης:
Αίτηση θεραπείας, Ιεραρχική Προσφυγή
Αίτηση θεραπείας ή ιεραρχική προσφυγή κατά το άρθρο 24 του ν. 2690/1999. Ο ενδιαφερόμενος μπορεί να ζητήσει, είτε από τη διοικητική αρχή, η οποία εξέδωσε την πράξη, την ανάκληση ή την τροποποίησή της (αίτηση θεραπείας), είτε από την αρχή η οποία προΐσταται εκείνης που εξέδωσε την πράξη, την ακύρωσή της (ιεραρχική προσφυγή). Η διοικητική αρχή στην οποία υποβάλλεται η σχετική αίτηση οφείλει να γνωστοποιήσει στον ενδιαφερόμενο την απόφασή της για την αίτηση αυτή, το αργότερο μέσα σε τριάντα (30) ημέρες, εκτός εάν από ειδικές διατάξεις προβλέπεται διαφορετική προθεσμία.
Άλλες πληροφορίες
Εναλλακτικοί τίτλοι
Άδεια Λειτουργίας ΑΕΕΔ
Επίσημος τίτλος
Παροχή άδειας λειτουργίας σε Ανώνυμη Εταιρία Επενδυτικής Διαμεσολάβισης
Κατηγορίες
Τρόπος υποβολής
Αίτηση (έντυπο)
N1
ΔΔ
8
0
0
83842
Όχι
15224400
3981600
Ταυτοποιητικό έγγραφο
71734
368056
8210
Δικαιολογητικό
Η διαδικασία αφορά στην έκδοση άδειας λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρίας Επενδυτικής Διαμεσολάβισης (ΑΕΕΔ) και απευθύνεται σε νομικά πρόσωπα και φυσικά πρόσωπα.
3500.00
6000.00
4
0
0
6 μήνες}}
}}
}}
,
1
Κατοχής κωδικών για είσοδο σε λογισμικό
Σε περίπτωση που η υποβολή της αίτησης επιλεχθεί να γίνει ψηφιακά, απαιτείται η κατοχή κωδικών για είσοδο σε λογισμικό.
Όχι
Όχι
1
Σύμφωνα με την παράγραφο 1 του άρθρου 2 του νόμου 4514/2018 η υπό αδειοδότηση Α.Ε.Ε.Δ. καταβάλλει τέλος χιλίων (1.000) ευρώ για την εξέταση αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 87 του ν. 4514/2018, το οποίο προσαυξάνεται κατά δύο χιλιάδες (2.000) ευρώ ανά επενδυτική υπηρεσία και δραστηριότητα του τμήματος Α του παραρτήματος Ι και κατά πεντακόσια (500) ευρώ ανά χρηματοπιστωτικό μέσο του τμήματος Γ του παραρτήματος Ι του ιδίου νόμου.
Σημειώνεται ότι σύμφωνα με την παράγραφο 6 του ίδιου άρθρου η Α.Ε.Ε.Δ. καταβάλλει εισφορά τριακοσίων πενήντα (350) ευρώ κατά το μήνα Αύγουστο κάθε έτους, εφόσον διαθέτει άδεια λειτουργίας κατά την 30η Ιουνίου του ίδιου έτους.
3500 € - 6000 €
Υπολογισμός κόστους
Ποσοτικό
Τρόπος Πληρωμής
Τράπεζα της Ελλάδος
Είδος κόστους
Τέλος
Όχι
1
Έντυπο 01 Αίτηση για τη χορήγηση ή τροποποίηση άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ
Έντυπο
Έντυπο 01 Αίτηση για τη χορήγηση ή τροποποίηση άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα
Σημειώσεις:
Το έντυπο 01 που αφορά τις ΑΕΠΕΥ συμπληρώνεται από τον υπεύθυνο φακέλου της υπό αδειοδότηση εταιρείας επενδυτικής διαμεσολάβησης, κατάλληλα προσαρμοσμένο ως προς τα στοιχεία που αφορούν τις ΑΕΕΔ.
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
3062
2
Έντυπο 02 Ερωτηματολόγιο για τα μέλη Δ.Σ και τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις δραστηριότητες της υπό αδειοδότηση εταιρείας.
Έντυπο
Έντυπο 02 Ερωτηματολόγιο για τα μέλη Δ.Σ και τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις δραστηριότητες της υπό αδειοδότηση εταιρείας.
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα
Σημειώσεις:
Το έντυπο 02 που συμπληρώνεται από τα μέλη του Διοικητικού οργάνου της υπό αδειοδότηση ΑΕΠΕΥ συμπληρώνεται, αναλογικά, από τα μέλη του Διοικητικού οργάνου της υπό αδειοδότηση εταιρείας επενδυτικής διαμεσολάβησης.
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
3062
3
Έντυπο 03 Κατάλογος των Μελών του διοικητικού οργάνου
Πίνακας / Κατάσταση / Κατάλογος
Έντυπο 03 Κατάλογος των Μελών του διοικητικού οργάνου
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα
Σημειώσεις:
Το έντυπο 03 το οποίο συμπληρώνεται από τον υπεύθυνο φακέλου της υπό αδειοδότηση ΑΕΠΕΥ συμπληρώνεται, αναλογικά,. από τον υπεύθυνο φακέλου της υπό αδειοδότηση εταιρείας επενδυτικής διαμεσολάβησης, με τα στοιχεία των μελών του Διοικητικού οργάνου της ΑΕΕΔ.
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
8689
4
Έντυπο 05 Ερωτηματολόγιο για φυσικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή.
Έντυπο
Έντυπο 05 Ερωτηματολόγιο για φυσικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή.
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Φυσικά πρόσωπα
Σημειώσεις:
Το έντυπο 05 το οποίο συμπληρώνεται από τα φυσικά πρόσωπα που προτίθενται να αποκτήσουν ειδική συμμετοχή σε ΑΕΠΕΥ, συμπληρώνεται, αναλογικά, από τα φυσικά πρόσωπα που προτίθενται να αποκτήσουν ειδική συμμετοχή στην υπό αδειοδότηση εταιρεία επενδυτικής διαμεσολάβησης.
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
3062
5
Έντυπο 06 Ερωτηματολόγιο για νομικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή
Έγγραφο
Έντυπο 06 Ερωτηματολόγιο για νομικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα
Σημειώσεις:
Το έντυπο 06 το οποίο συμπληρώνεται από τα νομικά πρόσωπα που προτίθενται να αποκτήσουν ειδική συμμετοχή σε ΑΕΠΕΥ, συμπληρώνεται, αναλογικά, από τα νομικά πρόσωπα που προτίθενται να αποκτήσουν ειδική συμμετοχή στην υπό αδειοδότηση εταιρεία επενδυτικής διαμεσολάβησης.
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Αποτελεί εναλλακτικό δικαιολογητικό του:
4
Ναι
4084
Ευρωπαϊκός Κανονισμός
1943
2017
Περιγραφή
Στον Κανονισμό αναφέρονται οι πληροφορίες και οι απαιτήσεις για την αδειοδότηση επιχείρησης επενδύσεων και, αναλογικά, για την αδειοδότηση ΑΕΕΔ όπως π.χ. γενικές πληροφορίες σχετικά με τα κεφάλαια, τους μετόχους, το Διοικητικό Συμβούλιο και τα πρόσωπα που διευθύνουν την επιχείρηση, την οργάνωση της επιχείρησης και χρηματοοικονομικές πληροφορίες.
Νομικές παραπομπές
https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EL/TXT/PDF/?uri=CELEX:32017R1943
Νόμος
5, 7 έως 10, 21 έως 23 και 87
4514
2018
14
Α
Περιγραφή
Στον νόμο ενσωματώνονται τα ορισθέντα στην Οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και θεσπίζονται οι όροι και οι διαδικασίες χορήγησης άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ.
Σύμφωνα με την παράγραφο 7 (α) του άρθου 87 του νόμου:Στις ΑΕΕΔ εφαρμόζονται:
α) όσον αφορά τους όρους και τις διαδικασίες αδειοδότησης και εποπτείας, οι παράγραφοι 1 και 3 του άρθρου 5, τα άρθρα 7 έως 10 και τα άρθρα 21, 22 και 23 του παρόντος νόμου. Εξ αυτών, η υποχρέωση του
δεύτερου εδαφίου της παραγράφου 6 του άρθρου 9 για το πιστοποιητικό καταλληλόλητας περί υποχρέωσης πιστοποίησης, ισχύει στις ΑΕΕΔ μόνο για ένα πρόσωπο που πραγματικά διευθύνει τις δραστηριότητες της εταιρείας.
Νομικές παραπομπές
https://www.et.gr/api/DownloadFeksApi/?fek pdf=20180100014
Ευρωπαϊκός Κανονισμός
1945
2017
Περιγραφή
Ο Κανονισμός περιλαμβάνει τα υποδείγματα: « Έντυπο αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων» και «Κατάλογος μελών διοικητικού οργάνου» και εφαρμόζεται και για την υποβολή αίτησης αδειοδότησης ΑΕΕΔ.
Ευρωπαϊκός Κανονισμός
565
2017
Άλλο
ESMA 71-99-598 EBA/GL2017/12
2018
Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
1/808
2018
Περιγραφή
Ενσωμάτωση της Οδηγίας Ε.Ε. 2017/593.
Ευρωπαϊκός Κανονισμός
16
596
2014
Υπουργική Απόφαση
2
97447
2024
4219
Β
1
Εκκίνηση διαδικασίας
Όχι
Όχι
2
Παραλαβή της αίτησης και δικαιολογητικών δια ζώσης
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδια Διεύθυνση
Τρόπος Υλοποίησης
Χειροκίνητη ενέργεια
Ναι
Όχι
3
Παραλαβή της αίτησης και των δικαιολογητικών μέσω e-mail
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδια Διεύθυνση
Τρόπος Υλοποίησης
Χειροκίνητη ενέργεια
Σημειώσεις
info@cmc.gov.gr
Ναι
Όχι
4
Παραλαβή της αίτησης και δικαιολογητικών δια ζώσης ψηφιακά
Ναι
Όχι
5
Αποστολή επιστολής προς την αιτούσα εταιρεία βεβαιώνοντας την παραλαβή της αίτησης
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδια Διεύθυνση
Τρόπος Υλοποίησης
Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
Σημειώσεις
Σύμφωνα με το άρθρο 3 του κατ εξουσιοδότηση Κανονισμού 2017/1945 "Εντός 10 εργάσιμων ημερών από την παραλαβή της αίτησης, η αρμόδια αρχή αποστέλλει στον αιτούντα απόδειξη της
παραλαβής, καθώς και τα στοιχεία επικοινωνίας του σημείου επαφής που έχει οριστεί, όπως αναφέρεται στο άρθρο 1."
Όχι
Όχι
6
Αρχική επισκόπηση των υποβληθέντων.
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδια Διεύθυνση
Τρόπος Υλοποίησης
Έλεγχος
Περιγραφή
Πραγματοποιείται αρχική επισκόπηση των υποβληθέντων στοιχείων και πληροφοριών όσον αφορά, αρχικά, την πληρότητα.
Σημειώσεις
Προϋπόθεση αποτελεί ο έλεγχος καταβολής των προβλεπόμενων πόρων υπέρ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
Όχι
Όχι
7
Επιστολή προς την υπό αδειοδότηση εταιρεία
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδια Διεύθυνση
Τρόπος Υλοποίησης
Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
Περιγραφή
Ενδεχόμενη σύνταξη επιστολής προς την υπό αδειοδότηση εταιρεία για υποβολή συμπληρωματικών στοιχείων (σε περίπτωση ελλείψεων)
Όχι
Όχι
8
Έλεγχος των προσκομισθέντων στοιχείων
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδια Διεύθυνση
Τρόπος Υλοποίησης
Έλεγχος
Περιγραφή
Τα προσκομισθέντα στοιχεία εξετάζονται ως προς την πλήρωση των προϋποθέσεων χορήγησης άδειας που ορίζονται στο κανονιστικό πλαίσιο.
Σημειώσεις
Τα βήματα 4 και 5 μπορεί να επαναληφθούν εάν από τον έλεγχο προκύψει ότι δεν πληρούνται επαρκώς τα προβλεπόμενα.
Όχι
Όχι
9
Εισήγηση προς το Δ.Σ
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδια Διεύθυνση
Τρόπος Υλοποίησης
Υπογραφή
Περιγραφή
Η Διεύθυνση συντάσσει εισήγηση προς το ΔΣ της ΕΚ.
Σημειώσεις
Η εισήγηση προσυπογράφεται από τον Γενικό Διευθυντή.
Όχι
Όχι
10
Έκδοση απόφασης του Δ.Σ.
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Συλλογικό όργανο
Τρόπος Υλοποίησης
Υπογραφή
Περιγραφή
Το Δ.Σ. αποφασίζει για τη χορήγηση ή μη της άδειας λειτουργίας της ΑΕΕΔ.
Σημειώσεις
Το χρονικό διάστημα αφορά τόσο το διάστημα που απαιτείται για να τεθεί η εισήγηση στα θέματα ημερησίας διάταξης του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς όσο και το χρόνο που απαιτείται για να καθαρογραφεί η απόφαση του ΔΣ
Όχι
Όχι
11
Ενημέρωση της αιτούσας εταιρείας
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδια Διεύθυνση
Τρόπος Υλοποίησης
Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
Περιγραφή
Σύνταξη επιστολής με την οποία η αιτούσα ενημερώνεται για την απόφαση του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
Ναι
Όχι
12
Αναβολή της λήψης απόφασης με οδηγίες προς την αρμόδια Διεύθυνση για πρόσθετες ενέργειες.
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Συλλογικό όργανο
Τρόπος Υλοποίησης
Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
Περιγραφή
Σε περίπτωση που το Δ.Σ. κρίνει ότι προκειμένου να λάβει απόφαση χρήζουν εξέτασης περαιτέρω στοιχεία, αναβάλλει τη λήψη απόφασης και δίνει συγκεκριμένες οδηγίες προς τη Διεύθυνση Φορέων για την πραγματοποίηση πρόσθετων ενεργειών.
Σημειώσεις
Το χρονικό διάστημα αφορά τόσο το διάστημα που απαιτείται για να τεθεί η εισήγηση στα θέματα ημερησίας διάταξης του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς όσο και το χρόνο που απαιτείται για να καθαρογραφεί η απόφαση του ΔΣ ή να συνταχθεί και γνωστοποιηθεί το πρακτικό του ΔΣ στην Διεύθυνση.
Ναι
Όχι
13
Πρόσθετες ενέργειες Διεύθυνσης
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδια υπηρεσία
Τρόπος Υλοποίησης
Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
Περιγραφή
Η Διεύθυνση Φορέων προβαίνει στις ενέργειες που υπέδειξε το ΔΣ.
Σημειώσεις
Το χρονικό διάστημα αφορά τόσο το διάστημα που απαιτείται για την πραγματοποίηση των ενεργειών σύμφωνα με όσα υπέδειξε το ΔΣ αλλά και το χρόνο που απαιτείται για να εξεταστούν τυχόν νέα στοιχεία που υποβάλλονται από την υπό αδειοδότηση εταιρεία.
Ναι
Όχι
14
Νέα εισήγηση προς το ΔΣ.
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδια Διεύθυνση
Τρόπος Υλοποίησης
Υπογραφή
Περιγραφή
Μετά την εξέταση των υποβληθέντων η Διεύθυνση συντάσσει νέα εισήγηση προς το ΔΣ της ΕΚ.
Σημειώσεις
Η εισήγηση προσυπογράφεται από τον Γενικό Διευθυντή.
Ναι
Όχι
15
Έκδοση απόφασης Δ.Σ.
Τρόπος Υλοποίησης
Υπογραφή
Περιγραφή
Το Δ.Σ. αποφασίζει για τη χορήγηση ή μη της άδειας λειτουργίας ΑΕΕΔ στην εταιρεία.
Ναι
Όχι
16
Ενημέρωση της αιτούσας εταιρείας
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδια Διεύθυνση
Τρόπος Υλοποίησης
Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
Περιγραφή
Συντάσσεται επιστολή με την οποία η εταιρεία ενημερώνεται για την απόφαση του ΔΣ
Ναι
Όχι
17
Έκδοση Δελτίου Τύπου
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδια Διεύθυνση
Τρόπος Υλοποίησης
Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
Περιγραφή
Μετά την λήψη απόφασης για αδειοδότηση της ΑΕΕΔ εκδίδεται δελτίο τύπου το οποίο αναρτάται στην ιστοσελίδα της ΕΚ.
Όχι
Ναι
Ιστοσελίδα Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
Τα cookies μας βοηθούν να παρέχουμε τις υπηρεσίες μας. Χρησιμοποιώντας τις υπηρεσίες μας, συμφωνείτε στην χρήση των cookies από εμάς.