295169Πιστοποίηση καταλληλότητας εργαζόμενου για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών

629e4b32-0f47-43b0-9859-5052900b0fa4 295169

• Με μια ματιά
• Βασικές πληροφορίες
• Αίτηση
• Τι θα χρειαστείτε
• Προϋποθέσεις
• Κόστος
• Εξερχόμενα
• Βήματα
• Άλλες πληροφορίες
• Νομοθεσία
• Κατηγορίες
• Διάγραμμα διαδικασίας
  • Βήματα

Με μια ματιά

Σημεία εξυπηρέτησης

ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΜΕΛΕΤΩΝ, ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ

Ψηφιακά σημεία παροχής

• Ιστοσελίδα Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς - Διαδικτυακή πύλη (portal)

Αριθμός δικαιολογητικών

5 έως 6

Κόστος

Από 30 έως 100 €

Εκτιμώμενος χρόνος

1 έως 2 μήνες

Περιγραφή

Η διαδικασία αφορά την έκδοση πιστοποιητικών καταλληλότητας για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή στην ανανέωσή τους.

Βασικές πληροφορίες

Θεσμικός φορέας

ΥΠΟΥΡΓΕΙΟ ΕΘΝΙΚΗΣ ΟΙΚΟΝΟΜΙΑΣ ΚΑΙ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΩΝ

Εποπτευόμενος ή θεσμικός φορέας ως σημείο εξυπηρέτησης

ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ

Υπηρεσία / οργανική μονάδα εποπτευόμενου φορέα

ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΜΕΛΕΤΩΝ

Παρέχεται σε

Εταιρείες, Εργαζόμενους

Σχετικοί σύνδεσμοι

• Ιστοσελίδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς

Διάρκεια Ισχύος

Αόριστη

Τελευταία ενημέρωση

10/12/2024

Αίτηση

Τύπος αίτησης

Αίτηση

Κατάθεση

Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)

Κατατίθεται από

Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα

Τίτλος

Αίτηση για συμμετοχή σε εξετάσεις πιστοποίησης καταλληλότητας για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή αίτηση για την ανανέωση της πιστοποίησης καταλληλότητας

Σχετικός σύνδεσμος

Σύνδεσμος

Σημειώσεις

Η αίτηση υποβάλλεται στο Πρωτόκολλο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, Υπόψη του Τμήματος Εκπαίδευσης της Διεύθυνσης Μελετών δια ζώσης, είτε μέσω email, είτε μέσω ταχυδρομείου. Η αίτηση υποβάλλεται και ηλεκτρονικά μέσω του portal της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.

Στην περίπτωση εργαζομένων σε εποπτευόμενες εταιρίες, η εκάστοτε εταιρία μπορεί να στείλει με φάκελο τις αιτήσεις των εργαζομένων της που επιθυμεί να πιστοποιηθούν και να καταθέσει η ίδια τον φάκελο με τις αιτήσεις τους. Σε αυτήν την περίπτωση, δεν αποστέλλονται όλα τα δικαιολογητικά των εργαζομένων, αλλά η εταιρία καταθέτει σχετική βεβαίωση ότι έχει συλλέξει και τηρεί όλα τα απαραίτητα δικαιολογητικά τους και βεβαιώνει ότι έχει ελέγξει την πληρότητά τους, ώστε αυτά να είναι διαθέσιμα όποτε ζητηθούν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Υπάρχει και δυνατότητα ταχυδρομικής αποστολής τους. Ομοίως λειτουργεί και η ανανέωση πιστοποιητικών. Ακόμα, τηρούνται ηλεκτρονικά και σε έντυπη μορφή ως αρχείο όλες οι αιτήσεις μαζί με τα δικαιολογητικά και τα αποτελέσματα επί αυτών.

Τι θα χρειαστείτε

Μέσα εξακρίβωσης της ταυτότητας, ταυτοποίησης και υπογραφής

Ταυτοποιητικό έγγραφο

• 1 1 Βεβαίωση προϋπηρεσίας ή βεβαίωση συνεργασίας ... Βεβαίωση

  Βεβαίωση προϋπηρεσίας ή βεβαίωση συνεργασίας

  Σχετικός σύνδεσμος: Σύνδεσμος

  Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)

  Κατατίθεται από: Φυσικά πρόσωπα

  Σημειώσεις: Τα δικαιολογητικά που απαιτείται σε περίπτωση φυσικών προσώπων που απασχολούνται ή συνεργάζονται με Εταιρείες, ως προς τα οποία δεν υποβάλλονται για οποιοδήποτε λόγο τα απαιτούμενα δικαιολογητικά από την Εταιρεία προβλέπονται στα άρθρα 19.1, 7 και 10 της απόφασης ΔΣ 18/809/21.2.2018.

  Όχι

• 2 2 Βεβαίωση ασφαλιστικού φορέα ... Βεβαίωση

  Βεβαίωση ασφαλιστικού φορέα

  Σχετικός σύνδεσμος: Σύνδεσμος

  Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)

  Κατατίθεται από: Φυσικά πρόσωπα

  Σημειώσεις: Δικαιολογητικό που απαιτείται σε περίπτωση φυσικών προσώπων που απασχολούνται ή συνεργάζονται με Εταιρείες, ως προς τα οποία δεν υποβάλλονται για οποιοδήποτε λόγο τα απαιτούμενα δικαιολογητικά από την Εταιρεία.

  Όχι

• 3 3 Αναλυτικό βιογραφικό σημείωμα ... Βιογραφικό σημείωμα

  Αναλυτικό βιογραφικό σημείωμα

  Σχετικός σύνδεσμος: Σύνδεσμος

  Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)

  Κατατίθεται από: Φυσικά πρόσωπα

  Σημειώσεις: Δικαιολογητικό που απαιτείται σε περίπτωση φυσικών προσώπων που απασχολούνται ή συνεργάζονται με Εταιρείες, ως προς τα οποία δεν υποβάλλονται για οποιοδήποτε λόγο τα απαιτούμενα δικαιολογητικά από την Εταιρεία.

  Όχι

• 4 4 Επικυρωμένο αντίγραφο για κάθε τίτλο σπουδών. ... Αποδεικτικό σπουδών

  Επικυρωμένο αντίγραφο για κάθε τίτλο σπουδών.

  Σχετικός σύνδεσμος: Σύνδεσμος

  Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)

  Κατατίθεται από: Φυσικά πρόσωπα

  Σημειώσεις: Δικαιολογητικό που απαιτείται σε περίπτωση φυσικών προσώπων που απασχολούνται ή συνεργάζονται με Εταιρείες, ως προς τα οποία δεν υποβάλλονται για οποιοδήποτε λόγο τα απαιτούμενα δικαιολογητικά από την Εταιρεία.

  Όχι

• 5 5 Υπεύθυνη δήλωση του κάθε υποψηφίου με βεβαίωση του γνησίου της υπογραφής περί μη ασκήσεως πειθαρχική ... Υπεύθυνη Δήλωση

  Υπεύθυνη δήλωση του κάθε υποψηφίου με βεβαίωση του γνησίου της υπογραφής περί μη ασκήσεως πειθαρχικής δίωξης καθώς και περί μη επιβολής κυρώσεων για οποιαδήποτε διοικητική παράβαση της περίπτωσης Β΄ του άρθρου 5 της απόφασης 18/809/21.2.2018 του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ή αντίστοιχης διάταξης εκτός της ελληνικής επικράτειας σε βάρος αυτών των προσώπων.

  Σχετικός σύνδεσμος: Σύνδεσμος

  Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)

  Κατατίθεται από: Φυσικά πρόσωπα

  Όχι

• 6 6 Βεβαίωση υπέχουσα θέση υπεύθυνης δήλωσης του ν.1599/1986 από την εταιρία που υποβάλλει φάκελο με τις ... Βεβαίωση (υπό προϋπόθεση)

  Βεβαίωση υπέχουσα θέση υπεύθυνης δήλωσης του ν.1599/1986 από την εταιρία που υποβάλλει φάκελο με τις αιτήσεις των εργαζομένων

  Σχετικός σύνδεσμος: Σύνδεσμος

  Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)

  Κατατίθεται από: Νομικά πρόσωπα

  Σημειώσεις: Για την περίπτωση που η Εταιρεία υποβάλλει φάκελο αιτήσεων των εργαζομένων υποβάλλει βεβαίωση υπέχουσα θέση υπεύθυνης δήλωσης του ν.1599/1986 ότι διεξήχθη από αυτήν έλεγχος των τυπικών προσόντων των υποψηφίων προς πιστοποίηση προσώπων, τα οποία απασχολεί ή με τα οποία συνεργάζεται. Προς το σκοπό αυτό τηρεί: α) αναλυτική βεβαίωση προϋπηρεσίας ή βεβαίωση συνεργασίας, β) βεβαίωση ασφαλιστικού φορέα, γ) αναλυτικό βιογραφικό σημείωμα και δ) επικυρωμένο αντίγραφο για κάθε τίτλο σπουδών, όπως προβλέπεται στα άρθρα 19.1, 7 και 10 της απόφασης ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς 18/809/21.2.2018.

  Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις: Ναι

  Προϋπόθεση δικαιολογητικού: Εταιρικού δικαίου

  Όχι

Εκτύπωση

Προϋποθέσεις

• 1 Ηλικιακές Απαιτείται η συμπλήρωση του 18ου έτους ηλικίας.

  Όχι Όχι

• 2 Προϋποθέσεις περί μη τέλεσης αξιόποινων πράξεων Ο υποψήφιος πρέπει να πληροί τις ελάχιστες προϋποθέσεις προσωπικής αξιοπιστίας, ακεραιότητας και ήθους (Κεφ. Β, Αποφ. Δ.Σ. 18/809/21.2.2018). Τα εχέγγυα προσωπικής αξιοπιστίας του άρθρου 5 της απόφασης 18/809/2018 εξετάζονται κάθε φορά που πρόκειται να χορηγηθεί από την ΕΚ πιστοποιητικό, με τον έλεγχο του δελτίου ποινικού μητρώου του υποψήφιου και την υποβολή από αυτόν Υπεύθυνης Δήλωσης ότι δεν έχει ασκηθεί και δεν εκκρεμεί εις βάρος του ποινική δίωξη για τα αδικήματα του άρθρου 5 της απόφασης 18/809/2018.

  Σύνδεσμος Σύνδεσμος

  Όχι Όχι

• 3 Εκπαιδευτικές Ο υποψήφιος πρέπει να πληροί τις ελάχιστες τυπικές προϋποθέσεις σύμφωνα με τα οριζόμενα στο Κεφάλαιο Γ της απόφασης Δ.Σ. 18/809/21.2.2018 (τίτλοι σπουδών & εργασιακή προϋπηρεσία).

  Σύνδεσμος Σύνδεσμος

  Όχι Όχι

• 4 Επιτυχούς συμμετοχής σε εξετάσεις Ο υποψήφιος πρέπει να έχει συμμετάσχει με επιτυχία στις Εξετάσεις Πιστοποίησης ή στο Σεμινάριο Πιστοποίησης και τη σχετική με αυτό γραπτή εξέταση. Ο υποψήφιος για την ανανέωση του πιστοποιητικού του πρέπει να έχει συμμετάσχει επιτυχώς σε Σεμινάριο Επιμόρφωσης και τη σχετική με αυτό γραπτή εξέταση.

  Σύνδεσμος Σύνδεσμος

  Όχι Όχι

• 5 Οικονομικές Καταβολή τέλους Πιστοποίησης στην Επιτροπή Κεφαλαιοαγοράς ύψους €100. Καταβολή τέλους Ανανέωσης Πιστοποίησης στην Ε.Κ. ύψους €30.

  Σύνδεσμος Σύνδεσμος

  Όχι Όχι

• 6 Χρονικής προθεσμίας Οι αιτήσεις των υποψηφίων πρέπει να είναι εμπρόθεσμες (άρθρο 19.3 και 20.5 της απόφασης ΔΣ 18/809/21.2.2018.

  Σύνδεσμος Σύνδεσμος

  Όχι Όχι

• 7 Κατοχής κωδικών για είσοδο σε λογισμικό Για την υποβολή αίτησης ψηφιακά στο portal της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς απαιτείται η χρήση των προσωπικών κωδικών Taxisnet.

  Σύνδεσμος Σύνδεσμος

  Όχι Όχι

Κόστος

• 1 Καταβολή τέλους Πιστοποίησης ύψους €100. 100 €

  Τρόπος Πληρωμής Τράπεζα της Ελλάδος

  Είδος κόστους Τέλος

  Σύνδεσμος Παραβόλου Σύνδεσμος

  Όχι

• 2 Καταβολή τέλους Ανανέωσης Πιστοποίησης ύψους €30. 30 €

  Τρόπος Πληρωμής Τράπεζα της Ελλάδος

  Είδος κόστους Τέλος

  Σύνδεσμος Παραβόλου Σύνδεσμος

  Ναι

Εξερχόμενα

Εξερχόμενα

Διοικητική πράξη, Ενημέρωση Μητρώου

Βήματα

• 1 Παραλαβή της αίτησης από την αρμόδια Διεύθυνση

  Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδια Διεύθυνση

  Τρόπος Υλοποίησης Ενέργεια μέσω λογισμικού

  Περιγραφή Υποβολή αίτησης ηλεκτρονικά μέσω του portal της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ή μέσω email, ή ταχυδρομικά, ή δια ζώσης στο Πρωτόκολλο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.

  Όχι

• 2 Έλεγχος πληρότητας φακέλου

  Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδιο Τμήμα

  Τρόπος Υλοποίησης Έλεγχος

  Περιγραφή Οι αιτήσεις συμμετοχής παραλαμβάνονται είτε ηλεκτρονικά μέσω του portal της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, είτε μέσω email, είτε μέσω της διαδικασίας παραλαβής εισερχομένων εγγράφων και εξετάζονται από το Τμήμα Εκπαίδευσης της ΕΚ ως προς την πληρότητά τους, την εκπλήρωση των προβλεπομένων κριτηρίων συμμετοχής στις εξετάσεις ή στα σεμινάρια Πιστοποίησης αναφορικά με τα προσωπικά εχέγγυα αξιοπιστίας και τις ελάχιστες τυπικές προϋποθέσεις καταλληλότητας όπως αυτά προβλέπονται στην Απόφαση 18/809/2018 του ΔΣ της ΕΚ καθώς και το εμπρόθεσμο της υποβολής τους. Βασική προϋπόθεση για την εξέταση της αίτησης είναι να έχει καταβληθεί ο αντίστοιχος πόρος υπέρ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς στο λογαριασμό που τηρείται στην Τράπεζα της Ελλάδος και να είναι η αίτηση εμπρόθεσμη. Ο υπάλληλος που εκτελεί χρέη γραμματέα αναζητά τα ποινικά μητρώα των αιτούντων τη συμμετοχή τους στις εξετάσεις.

  Ναι

• 3 Εισήγηση της Δ/νσης Μελετών προς τον Γενικό Διευθυντή

  Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδια Διεύθυνση

  Τρόπος Υλοποίησης Υπογραφή

  Περιγραφή Το Τμήμα Εκπαίδευσης καταρτίζει τελικό κατάλογο συμμετεχόντων στις εξετάσεις, ή στα σεμινάρια Πιστοποίησης, ο οποίος περιλαμβάνει το ονοματεπώνυμο, πατρώνυμο, τον οκταψήφιο κωδικό αριθμό συμμετοχής (ο οποίος δίδεται από το Τμήμα) καθενός και τις εξεταζόμενες ενότητες. Το Τμήμα Εκπαίδευσης της ΕΚ καταρτίζει επίσης κατάλογο με αυτούς των οποίων η αίτηση δεν έγινε δεκτή και τους λόγους για τους οποίους η αίτησή τους απορρίφθηκε. Ο Προϊστάμενος του Τμήματος Εκπαίδευσης ενσωματώνει τους καταλόγους αυτούς σε εισήγηση, η οποία παραδίδεται στον Προϊστάμενο της Διεύθυνσης Μελετών για επισκόπηση και παροχή σχολίων. Αφού ενσωματωθούν ενδεχόμενα σχόλια του, η εισήγηση υποβάλλεται ενυπόγραφη στο Γενικό Διευθυντή για ενημέρωση και έγκριση του καταλόγου συμμετεχόντων στις εξετάσεις και του καταλόγου των απορριφθέντων με αναφορά στους λόγους απόρριψης, και προβαίνει σε έκδοση σχετικής απόφασης.

  Ναι

• 4 Έκδοση απόφασης του Γενικού Διευθυντή

  Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδιος Γενικός Διευθυντής

  Τρόπος Υλοποίησης Υπογραφή

  Περιγραφή Έγκριση του καταλόγου συμμετεχόντων στις εξετάσεις και του καταλόγου των απορριφθέντων με αναφορά στους λόγους απόρριψης.

  Σημειώσεις Το Τμήμα Εκπαίδευσης, αφού ελέγξει την πληρότητα της εκάστοτε αίτησης, αποφαίνεται επ αυτής. Ετοιμάζεται σχετική εισήγηση της Διεύθυνσης Μελετών και λαμβάνεται απόφαση από το Γενικό Διευθυντή.

  Όχι

• 5 Ανάρτηση πινάκων υποψηφίων

  Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδια Διεύθυνση

  Τρόπος Υλοποίησης Ενέργεια μέσω λογισμικού

  Περιγραφή Η Γραμματεία της Διεύθυνσης Μελετών της ΕΚ επιμελείται της ανάρτησης στην ιστοσελίδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς του ονομαστικού καταλόγου συμμετεχόντων στις εξετάσεις ή στα σεμινάρια πιστοποίησης, ύστερα από την έκδοση της σχετικής απόφασης του Γενικού Διευθυντή και τον γνωστοποιεί στους φορείς διεξαγωγής των εξετάσεων ή των σεμιναρίων πιστοποίησης.

  Όχι

• 6 Διενέργεια γραπτών Εξετάσεων / Σεμιναρίων

  Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδια Διεύθυνση

  Τρόπος Υλοποίησης Χειροκίνητη ενέργεια

  Όχι

• 7 Έκδοση αποτελεσμάτων

  Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδια Διεύθυνση

  Τρόπος Υλοποίησης Χειροκίνητη ενέργεια

  Περιγραφή Εκδίδεται ο κατάλογος των αποτελεσμάτων.

  Σημειώσεις Ακόμη, κάθε φορά ενημερώνεται και ο συγκεντρωτικός πίνακας που περιέχει το σύνολο των πιστοποιημένων προσώπων από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

  Ναι

• 8 Έκδοση πιστοποιητικού καταλληλότητας για παροχή επενδυτικών υπηρεσιών

  Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδιος Διευθυντής

  Τρόπος Υλοποίησης Υπογραφή

  Περιγραφή Η Γραμματεία της Διεύθυνσης Μελετών της ΕΚ ύστερα από σχετικές αποφάσεις του Γενικού Διευθυντή προβαίνει στην έκδοση πιστοποιητικών, τα οποία υπογράφονται από τον Προϊστάμενο της Διεύθυνσης Μελετών και σφραγίζονται. Η Γραμματεία της Διεύθυνσης Μελετών παραδίδει τα πιστοποιητικά στους κατόχους τους με την ένδειξη της αστυνομικής ταυτότητας τους.

  Σημειώσεις Τα πιστοποιητικά, εκτός νομών Αττικής και Θεσσαλονίκης, ταχυδρομούνται με συστημένη επιστολή στους δικαιούχους, ενώ τα υπόλοιπα παραδίδονται με την επίδειξη αστυνομικής ταυτότητας ή εξουσιοδότησης στα γραφεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς στην Αθήνα ή στην Θεσσαλονίκη.

  Όχι

Άλλες πληροφορίες

Εναλλακτικοί τίτλοι

Πιστοποίηση ατόμων για παροχή επενδυτικών υπηρεσιών.

Επίσημος τίτλος

Πιστοποίηση Καταλληλότητας

Γλώσσες παροχής

Ελληνικά

Νομοθεσία

• Νόμος 4514/2018 (ΦΕΚ 14/Α) Άρθρα 93

  Περιγραφή Πιστοποίηση

  Νομικές παραπομπές Σύνδεσμος

• Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου 18/809/2018

  Περιγραφή Πιστοποίηση καταλληλότητας προσώπων που παρέχουν υπηρεσίες σύμφωνα με το άρθρο 93 του ν. 4514/2018.

  Νομικές παραπομπές Σύνδεσμος

Κατηγορίες

Είδος διαδικασίας

Εκπαιδεύσεις/Επιμορφώσεις, Εξετάσεις, Πιστοποιήσεις

Έναυσμα

Αιτούμενη

Τρόπος υποβολής

Αίτηση (έντυπο), Αίτηση (ψηφιακά), email

Συμβάντα ζωής

Εργασία και ασφάλιση

Τύπος

Εξωστρεφής

Λήξη Διαδικασίας

Αόριστη