|
|
| Γραμμή 34: |
Γραμμή 34: |
| | |process_evidence_alternative_total_number=0 | | |process_evidence_alternative_total_number=0 |
| | |process_evidence_prerequisite_total_number=0 | | |process_evidence_prerequisite_total_number=0 |
| − | |process_evidence_total_number=0 | + | |process_evidence_total_number=1 |
| | |process_evidence_step_total_number=0 | | |process_evidence_step_total_number=0 |
| | |process_evidence_step_digital_total_number=0 | | |process_evidence_step_digital_total_number=0 |
| Γραμμή 78: |
Γραμμή 78: |
| | Η δομή και οργάνωση της υποψήφιας εταιρείας ως προς τις απαιτήσεις που θέτουν οι ειδικοί νόμοι οι ευρωπαϊκοί κανονισμοί και Αποφάσεις Υπουργικές και της Επιτροπής. | | Η δομή και οργάνωση της υποψήφιας εταιρείας ως προς τις απαιτήσεις που θέτουν οι ειδικοί νόμοι οι ευρωπαϊκοί κανονισμοί και Αποφάσεις Υπουργικές και της Επιτροπής. |
| | Ως ένδειξη των απαιτούμενων δικαιολογητικών παραπέμπουμε στο παράρτημα των αποφάσεων της Ε.Κ 3/452/1.11.2007 & 4/452/1.11.2007 που μπορεί να δει κάποιος αν περιηγηθεί στο επισυναπτόμενο σύνδεσμο της Ε.Κ με τις αποφάσεις του 2007 | | Ως ένδειξη των απαιτούμενων δικαιολογητικών παραπέμπουμε στο παράρτημα των αποφάσεων της Ε.Κ 3/452/1.11.2007 & 4/452/1.11.2007 που μπορεί να δει κάποιος αν περιηγηθεί στο επισυναπτόμενο σύνδεσμο της Ε.Κ με τις αποφάσεις του 2007 |
| | + | }} |
| | + | {{process evidences |
| | + | |process_evidence_num_id=2 |
| | + | |process_evidence_type=6947 |
| | + | |process_evidence_is_under_prerequisite=Όχι |
| | + | |process_evidence_alternative=Όχι |
| | + | |process_evidence_submission_type=Κατάθεση από τον αιτούντα (email), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά) |
| | + | |process_evidence_owner=Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα |
| | + | |process_evidence_description=3/452/1.11.2007 Αξιολόγηση μετόχων με ειδική συμμετοχή(ΦΕΚ Β/2138/1.11.2007) |
| | + | |
| | + | 4/452/1.11.2007 Κριτήρια καταλληλότητας των προσώπων που διευθύνουν τις δραστηριότητες ΑΕΠΕΥ, ΑΕΕΔ, ΑΕΔΑΚ, ΑΕΕΧ και ΑΕΕΑΠ(ΦΕΚ Β/2138/1.11.2007) |
| | + | |process_evidence_related_url=http://www.hcmc.gr/el_GR/web/portal/elib/decisions?catyear=2007 |
| | + | |process_evidence_note=Το τρέχον πλαίσιο πιστοποίησης της επαγγελματικής καταλληλότητας στελεχών της κεφαλαιαγοράς ρυθμίζεται με την Απόφαση 3/505/3.4.2009 του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β΄ 873/11.5.2009) κατ εφαρμογή του άρθρου 4 του ν. 2836/2000 (ΦΕΚ Α΄168) όπως τροποποιήθηκε με το άρθρο 49(2) του ν. 3371/2005 (ΦΕΚ Α΄178) και στη συνέχεια αντικαταστάθηκε από το άρθρο 14 του ν. 3606/2007 (ΦΕΚ Α΄ 175). Στο πλαίσιο αυτό, προβλέπεται η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ, ΑΕΕΔ, ΑΕΔΑΚ και ΑΕΕΧ, που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και εποπτεύονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, να απασχολούν, κατά την παροχή των επενδυτικών υπηρεσιών, μόνο πρόσωπα που διαθέτουν Πιστοποιητικό Επαγγελματικής Καταλληλότητας. Η Απόφαση ορίζει το μέγιστο αριθμό ασκούμενων που δύναται να απασχολεί κάθε Εταιρία καθώς και το μέγιστο χρονικό διάστημα όπου οι εταιρίες δύνανται να απασχολούν ασκούμενα πρόσωπα πριν αυτά λάβουν επιτυχώς μέρος στις Εξετάσεις Πιστοποίησης ή στο Σεμινάριο Πιστοποίησης (α1). Αντίστοιχη υποχρέωση πιστοποίησης έχει προβλεφθεί για τα στελέχη πιστωτικών ιδρυμάτων με ανάλογους όρους και προϋποθέσεις, οι οποίες ορίζονται στην κοινή Απόφαση 4/505/3.4.2009 του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και του Διοικητή της Τράπεζας Ελλάδος, για την εφαρμογή της οποίας αρμόδια είναι η Τράπεζα Ελλάδος. |
| | + | |
| | + | Το Πιστοποιητικό Επαγγελματικής Καταλληλότητας αναφέρεται σε πέντε ειδικές κατηγορίες παροχής επενδυτικών υπηρεσιών ως εξής: (α1): Λήψη, διαβίβαση και εκτέλεση εντολών για λογαριασμό τρίτων σε κινητές αξίες, μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και τίτλους χρηματαγοράς, (α2): Λήψη, διαβίβαση και εκτέλεση εντολών για λογαριασμό τρίτων σε παράγωγα προϊόντα, (β1): Παροχή επενδυτικών συμβουλών σε κινητές αξίες, μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και τίτλους της χρηματαγοράς, (β): Παροχή επενδυτικών συμβουλών σε κινητές αξίες, μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων, τίτλους χρηματαγοράς, παράγωγα προϊόντα και σε σύνθετα χρηματοοικονομικά προϊόντα, (γ): Διαχείριση επενδυτικών χαρτοφυλακίων πελατών και (δ): Εκπόνηση αναλύσεων σχετικά με χρηματοπιστωτικά μέσα ή εκδότες. |
| | + | |
| | + | Πιστοποιητικό χορηγείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εφόσον το υποψήφιο πρόσωπο έχει συμμετάσχει επιτυχώς σε εξετάσεις πιστοποίησης ή στο σεμινάριο πιστοποιητικού (α1) ή είναι κάτοχος ισοδύναμου τίτλου πιστοποίησης επαγγελματικής καταλληλότητας που έχει εκδοθεί ή αναγνωρισθεί από τις αρμόδιες εποπτικές αρχές κρατών-μελών της IOSCO και έχει συμμετάσχει με επιτυχία στην Εξέταση της ενότητας «Θεσμικό Πλαίσιο της Κεφαλαιαγοράς». Το σεμινάριο πιστοποίησης απευθύνεται σε υποψήφιους που επιθυμούν να λάβουν το Πιστοποιητικό (α1) και εργάζονται ως ασκούμενοι στην υπηρεσία της λήψης και διαβίβασης εντολών. |
| | + | |
| | + | Επιπλέον της επιτυχούς συμμετοχής στις εξετάσεις ή το σεμινάριο ή της κατοχής ισοδύναμου τίτλου, η χορήγηση πιστοποιητικού προϋποθέτει την πλήρωση κριτηρίων καταλληλότητας φυσικών προσώπων, όπως (α) ελάχιστα εχέγγυα προσωπικής αξιοπιστίας και, (β) κατά περίπτωση, ελάχιστα τυπικά προσόντα. |
| | }} | | }} |
| | {{process rules | | {{process rules |
cab11837-01ce-4765-b81b-72359cddf4ee
118371
Με μια ματιά
Σημεία εξυπηρέτησης
ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΦΟΡΕΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ - Τμήμα αδειοδότησης Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων, ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ
Περιγραφή
Η διαδικασία αφορά τη χορήγηση άδειας λειτουργίας σε Ανώνυμη Εταιρία Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και απευθύνεται σε φυσικά και νομικά πρόσωπα.
Βασικές πληροφορίες
Θεσμικός φορέας
ΥΠΟΥΡΓΕΙΟ ΕΘΝΙΚΗΣ ΟΙΚΟΝΟΜΙΑΣ ΚΑΙ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΩΝ
Εποπτευόμενος ή θεσμικός φορέας ως σημείο εξυπηρέτησης
ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ
Υπηρεσία / οργανική μονάδα εποπτευόμενου φορέα
ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΦΟΡΕΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ - Τμήμα αδειοδότησης Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων
Αίτηση
Κατάθεση
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από
Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα
Τίτλος
Χορηγηση Αδειας λειτουργίας ΑΕΔΑΚ
Σημειώσεις
Η αίτηση συνοδεύεται απο όλο το σχετικό υλικό το οποίο είναι ογκώδες καθώς παρέχονται πληροφορίες για διαδικασίες και πρόσωπα μιας νέας εταιρείας.
Τι θα χρειαστείτε
Μέσα εξακρίβωσης της ταυτότητας, ταυτοποίησης και υπογραφής
Διαβατήριο, Ταυτοποιητικό έγγραφο, Ψηφιακή υπογραφή, επικύρωση για το γνήσιο της υπογραφής
Σχετικά
Έννομα μέσα προστασίας ή έφεσης:
Η άδεια λειτουργίας χορηγείται με απόφαση ΔΣ έπειτα απο τεκμηριωμένη εισήγηση της αρμόδιας Δ/νσης. Το ίδιο ισχύει και για την απόρριψη της αίτησης.
Θεωρητικά μπορεί να υπάρξει προσφυγή στην περίπτωση αυτή.
Άλλες πληροφορίες
Εναλλακτικοί τίτλοι
Άδεια λειτουργίας ΑΕΔΑΚ
Επίσημος τίτλος
Παροχή άδειας λειτουργίας σε Ανώνυμη Εταιρία Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων
Κατηγορίες
Τρόπος υποβολής
Αίτηση (έντυπο), Αίτηση (επιστολή), Αίτηση (ψηφιακά)
ΔΔ
5
3
0
0
7
0
83842
Όχι
Αόριστη
επικύρωση για το γνήσιο της υπογραφής
Διαβατήριο, Ταυτοποιητικό έγγραφο, Ψηφιακή υπογραφή, Άλλο
71734
368056
Άλλο
Η υπό αδειοδότηση ΑΕΔΑΚ καταθέτει αίτηση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προσκομίζοντας τα προβλεπόμενα στη σχετική νομοθεσία ώστε να διαπιστωθεί η πλήρωση των αναφερομένων σε αυτή προϋποθέσεων. Στην ιστοσελίδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς υπάρχουν υποδείγματα για τη σχετική αίτηση, ερωτηματολόγιο και αναζήτηση ποινικού μητρώου. Το νομικό πλαίσιο που διέπει τη σύσταση και λειτουργία των ΑΕΔΑΚ προσδιορίζεται από τον νόμο 4099/2012, όπως ισχύει. Μία νέα ΑΕΔΑΚ θα λάβει άδεια λειτουργίας ως εταιρεία ειδικού σκοπού του ν. 4099/2012 που θα μπορεί να διαχειρίζεται α/κ (βασική άδεια) και χαρτοφυλάκια πελατών (διευρυμένη άδεια). Η ως άνω αίτηση συνοδεύεται από υλικό που να τεκμηριώνει την καταλληλότητα και την οικονομική επιφάνεια των μετόχων, την καταλληλότητα των στελεχών και των συνεργατών της ΑΕΔΑΚ, καθώς και την καλή οργάνωση αυτής. Στην περίπτωση που μετά την εξέταση των προσκομισθέντων δεν προκύψουν στοιχεία περί μη συμμόρφωσης με τα ανωτέρω, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί στην εταιρία άδεια λειτουργίας ΑΕΔΑΚ.
5120.00
14848.00
1
0
1
6 μήνες
3 μήνες
1 έτος
,,,
1
ΦΕΚ 4219 / 18.7.2024
ΑΡΘΡΑ 5 & 30
Σε περίπτωση που η αίτηση για τη χορήγηση άδειας λει�τουργίας υποβάλλεται από εταιρεία η οποία έχει λάβει άδεια λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και τελεί υπό την εποπτεία της, το τέλος ανέρχεται σε τρεις
χιλιάδες πεντακόσια (3.500) ευρώ.
5120 € - 14848 €
Όχι
1
Πλήθος Σχετικών δικαιολογητικών. Φορολογικά / Επιμελητηρίων /Σπουδών - εξειδιεκεύσεων / οικονομικής κατάστασης
Βιογραφικό σημείωμα
Πλήθος Σχετικών δικαιολογητικών. Φορολογικά / Επιμελητηρίων /Σπουδών - εξειδιεκεύσεων / οικονομικής κατάστασης
Σχετικός σύνδεσμος:
http://www.hcmc.gr/el GR/web/portal/elib/decisions?catyear=2007
Κατάθεση από:
Αυτεπάγγελτη (χειροκίνητα), Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα
Σημειώσεις:
Για την σύσταση ΑΕΔΑΚ στο ΓΕΜΗ χρειάζεται άδεια λειτουργίας ειδικού σκοπού που χορηγείται με απόφαση του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
Δεν είναι ένα τυπικό αίτημα του Πολίτη και υποβάλλεται με την αίτηση οργανωμένος και αναλυτικός φάκελος με την οργάνωση τις διαδικασίες και το προσωπικό της υπό σύσταση εταιρείας.
Αξιολογούνται
Η καταλληλότητα των υποψήφιων μετόχων (Νομικών και φυσικών προσώπων) ως προς την εντιμότητα/ακεραιότητα και την οικονομική επιφάνεια. Είναι πολύ πιθανό να υπάρχουν και αλλοδαποί μέτοχοι εντός και εκτός Ευρωπαϊκής Ένωσης. Διαφοροποιείται το εύρος της αξιολόγησης ανάλογα με το ποσοστό της συμμετοχής του κάθε υποψηφίου μετόχου. Κάθε υποψήφιος μέτοχος με ειδική συμμετοχή αξιολογείται χωριστά.
Η καταλληλότητα των προσώπων που θα διοικήσουν την εταιρεία ως πως προς την εντιμότητα/ακεραιότητα και τις απαραίτητες γνώσεις και εμπειρία.
Η δομή και οργάνωση της υποψήφιας εταιρείας ως προς τις απαιτήσεις που θέτουν οι ειδικοί νόμοι οι ευρωπαϊκοί κανονισμοί και Αποφάσεις Υπουργικές και της Επιτροπής.
Ως ένδειξη των απαιτούμενων δικαιολογητικών παραπέμπουμε στο παράρτημα των αποφάσεων της Ε.Κ 3/452/1.11.2007 & 4/452/1.11.2007 που μπορεί να δει κάποιος αν περιηγηθεί στο επισυναπτόμενο σύνδεσμο της Ε.Κ με τις αποφάσεις του 2007
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
7597
2
3/452/1.11.2007 Αξιολόγηση μετόχων με ειδική συμμετοχή(ΦΕΚ Β/2138/1.11.2007)
4/452/1.11.2007 Κριτήρια καταλληλότητας των προσώπων που διευθύνουν τις δραστηριότητες ΑΕΠΕΥ, ΑΕΕΔ, ΑΕΔΑΚ, ΑΕΕΧ και ΑΕΕΑΠ(ΦΕΚ Β/2138/1.11.2007)
Ερωτηματολόγιο
3/452/1.11.2007 Αξιολόγηση μετόχων με ειδική συμμετοχή(ΦΕΚ Β/2138/1.11.2007)
4/452/1.11.2007 Κριτήρια καταλληλότητας των προσώπων που διευθύνουν τις δραστηριότητες ΑΕΠΕΥ, ΑΕΕΔ, ΑΕΔΑΚ, ΑΕΕΧ και ΑΕΕΑΠ(ΦΕΚ Β/2138/1.11.2007)
Σχετικός σύνδεσμος:
http://www.hcmc.gr/el GR/web/portal/elib/decisions?catyear=2007
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (email), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα
Σημειώσεις:
Το τρέχον πλαίσιο πιστοποίησης της επαγγελματικής καταλληλότητας στελεχών της κεφαλαιαγοράς ρυθμίζεται με την Απόφαση 3/505/3.4.2009 του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β΄ 873/11.5.2009) κατ εφαρμογή του άρθρου 4 του ν. 2836/2000 (ΦΕΚ Α΄168) όπως τροποποιήθηκε με το άρθρο 49(2) του ν. 3371/2005 (ΦΕΚ Α΄178) και στη συνέχεια αντικαταστάθηκε από το άρθρο 14 του ν. 3606/2007 (ΦΕΚ Α΄ 175). Στο πλαίσιο αυτό, προβλέπεται η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ, ΑΕΕΔ, ΑΕΔΑΚ και ΑΕΕΧ, που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και εποπτεύονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, να απασχολούν, κατά την παροχή των επενδυτικών υπηρεσιών, μόνο πρόσωπα που διαθέτουν Πιστοποιητικό Επαγγελματικής Καταλληλότητας. Η Απόφαση ορίζει το μέγιστο αριθμό ασκούμενων που δύναται να απασχολεί κάθε Εταιρία καθώς και το μέγιστο χρονικό διάστημα όπου οι εταιρίες δύνανται να απασχολούν ασκούμενα πρόσωπα πριν αυτά λάβουν επιτυχώς μέρος στις Εξετάσεις Πιστοποίησης ή στο Σεμινάριο Πιστοποίησης (α1). Αντίστοιχη υποχρέωση πιστοποίησης έχει προβλεφθεί για τα στελέχη πιστωτικών ιδρυμάτων με ανάλογους όρους και προϋποθέσεις, οι οποίες ορίζονται στην κοινή Απόφαση 4/505/3.4.2009 του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και του Διοικητή της Τράπεζας Ελλάδος, για την εφαρμογή της οποίας αρμόδια είναι η Τράπεζα Ελλάδος.
Το Πιστοποιητικό Επαγγελματικής Καταλληλότητας αναφέρεται σε πέντε ειδικές κατηγορίες παροχής επενδυτικών υπηρεσιών ως εξής: (α1): Λήψη, διαβίβαση και εκτέλεση εντολών για λογαριασμό τρίτων σε κινητές αξίες, μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και τίτλους χρηματαγοράς, (α2): Λήψη, διαβίβαση και εκτέλεση εντολών για λογαριασμό τρίτων σε παράγωγα προϊόντα, (β1): Παροχή επενδυτικών συμβουλών σε κινητές αξίες, μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και τίτλους της χρηματαγοράς, (β): Παροχή επενδυτικών συμβουλών σε κινητές αξίες, μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων, τίτλους χρηματαγοράς, παράγωγα προϊόντα και σε σύνθετα χρηματοοικονομικά προϊόντα, (γ): Διαχείριση επενδυτικών χαρτοφυλακίων πελατών και (δ): Εκπόνηση αναλύσεων σχετικά με χρηματοπιστωτικά μέσα ή εκδότες.
Πιστοποιητικό χορηγείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εφόσον το υποψήφιο πρόσωπο έχει συμμετάσχει επιτυχώς σε εξετάσεις πιστοποίησης ή στο σεμινάριο πιστοποιητικού (α1) ή είναι κάτοχος ισοδύναμου τίτλου πιστοποίησης επαγγελματικής καταλληλότητας που έχει εκδοθεί ή αναγνωρισθεί από τις αρμόδιες εποπτικές αρχές κρατών-μελών της IOSCO και έχει συμμετάσχει με επιτυχία στην Εξέταση της ενότητας «Θεσμικό Πλαίσιο της Κεφαλαιαγοράς». Το σεμινάριο πιστοποίησης απευθύνεται σε υποψήφιους που επιθυμούν να λάβουν το Πιστοποιητικό (α1) και εργάζονται ως ασκούμενοι στην υπηρεσία της λήψης και διαβίβασης εντολών.
Επιπλέον της επιτυχούς συμμετοχής στις εξετάσεις ή το σεμινάριο ή της κατοχής ισοδύναμου τίτλου, η χορήγηση πιστοποιητικού προϋποθέτει την πλήρωση κριτηρίων καταλληλότητας φυσικών προσώπων, όπως (α) ελάχιστα εχέγγυα προσωπικής αξιοπιστίας και, (β) κατά περίπτωση, ελάχιστα τυπικά προσόντα.
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
6947
Νόμος
21-31
ν . 2778/1999
1999
Νόμος
ν. 4209/2013
Εγκύκλιος
Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
2007
Περιγραφή
Απόφαση ΕΚ 4/452/01.11.2007, Κριτήρια καταλληλότητας των προσώπων που διευθύνουν τις δραστηριότητες ΑΕΠΕΥ, ΑΕΕΔ, ΑΕΔΑΚ, ΑΕΕΧ και ΑΕΕΑΠ
1
Αξιολογηση υλικού και στοιχείων αιτήματος
Τρόπος Υλοποίησης
Έλεγχος
Όχι
Όχι
2
Υποβολή Εισηγησης στο Διοικητικό Συμβούλιο
Όχι
Όχι
3
Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου χορήγηση ή απορριψη αιτήματος
Όχι
Όχι
ΘΕΣΜΙΚΟ ΠΛΑΙΣΙΟ
Εποπτεία Φορέων Αγοράς
Αποφάσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
