|
|
| Γραμμή 33: |
Γραμμή 33: |
| | |process_application_description=Αίτηση για τη χορήγηση ή τροποποίηση άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ. | | |process_application_description=Αίτηση για τη χορήγηση ή τροποποίηση άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ. |
| | |process_application_related_url=http://www.hcmc.gr/aweb/files/Investment_Firms/files/Aitisi_adeias_AEPEY.pdf | | |process_application_related_url=http://www.hcmc.gr/aweb/files/Investment_Firms/files/Aitisi_adeias_AEPEY.pdf |
| | + | }} |
| | + | {{process conditions |
| | + | |process_conditions_num_id=1 |
| | + | |process_conditions_alternative=Όχι |
| | + | |process_conditions_name=Η ΑΕΠΕΥ πρέπει να πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στο άρθρο 10 του ν. 3606/2007. |
| | + | }} |
| | + | {{process conditions |
| | + | |process_conditions_num_id=2 |
| | + | |process_conditions_alternative=Όχι |
| | + | |process_conditions_name=Η ΑΕΠΕΥ πρέπει να πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στην υπ’ αριθμ. 1/452/1.11.2007 απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. |
| | + | }} |
| | + | {{process conditions |
| | + | |process_conditions_num_id=3 |
| | + | |process_conditions_alternative=Όχι |
| | + | |process_conditions_name=η ΑΕΠΕΥ πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στην υπ’ αρ. 2/452/1.11.2007 απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς |
| | + | }} |
| | + | {{process conditions |
| | + | |process_conditions_num_id=4 |
| | + | |process_conditions_alternative=Όχι |
| | + | |process_conditions_name=Η ΑΕΠΕΥ πληροί τις προϋποθέσεις του άρθρου 15 του ν. 3606/2007 και των κατ’ εξουσιοδότηση του άρθρου αυτού κανονιστικών αποφάσεων, προκειμένου για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας πολυμερούς μηχανισμού διαπραγμάτευσης (ΠΜΔ). |
| | + | }} |
| | + | {{process conditions |
| | + | |process_conditions_num_id=5 |
| | + | |process_conditions_alternative=Όχι |
| | + | |process_conditions_name=Η ΑΕΠΕΥ πρέπει να διαθέτει Επενδυτική Επιτροπή, που απαρτίζεται από τρία τουλάχιστον μέλη, καθώς και διαδικασίες ως προς τον καθορισμό της ευθύνης για την παρακολούθηση και αξιολόγηση της διαχείρισης, προκειμένου για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας για την επενδυτική υπηρεσία της διαχείρισης χαρτοφυλακίων. |
| | + | }} |
| | + | {{process conditions |
| | + | |process_conditions_num_id=6 |
| | + | |process_conditions_alternative=Όχι |
| | + | |process_conditions_name=Τα πρόσωπα που κατέχουν ειδική συμμετοχή στην ΑΕΠΕΥ πρέπει να πληρούν τις προϋποθέσεις του άρθρου 16 του ν. 3606/2007 και της υπ’ αριθμ. 3/452/1.11.2007 απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. |
| | + | }} |
| | + | {{process conditions |
| | + | |process_conditions_num_id=7 |
| | + | |process_conditions_alternative=Όχι |
| | + | |process_conditions_name=Τα πρόσωπα που είναι μέλη του διοικητικού συμβουλίου της ΑΕΠΕΥ, καθώς και τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις δραστηριότητες της ΑΕΠΕΥ πρέπει να πληρούν τις προϋποθέσεις του άρθρου 17 του ν. 3606/2007 και της υπ’ αριθμ. 4/452/1.11.2007 απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. |
| | + | }} |
| | + | {{process conditions |
| | + | |process_conditions_num_id=8 |
| | + | |process_conditions_alternative=Όχι |
| | + | |process_conditions_name=Πρέπει να πληρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στο άρθρο 29 του ν. 3606/2007 και στην υπ’ αριθμ. 5/452/1.11.2007 απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ως προς τον ορισμό συνδεδεμένων αντιπροσώπων. |
| | + | }} |
| | + | {{process conditions |
| | + | |process_conditions_num_id=9 |
| | + | |process_conditions_alternative=Όχι |
| | + | |process_conditions_name=Σε περίπτωση μεταβολής των προηγούμενων 1-8 στοιχείων, η ΑΕΠΕΥ οφείλει να γνωστοποιήσει αμελλητί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τα νέα στοιχεία. |
| | + | }} |
| | + | {{process conditions |
| | + | |process_conditions_num_id=10 |
| | + | |process_conditions_alternative=Όχι |
| | + | |process_conditions_type=Άλλο |
| | + | |process_conditions_name=Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δικαιούται να ζητήσει, κατά περίπτωση, επιπρόσθετα στοιχεία. |
| | }} | | }} |
| | {{process evidences cost | | {{process evidences cost |
cdc59fb5-0766-4b4b-9160-a5210ec3ffca
595766
Με μια ματιά
Σημεία εξυπηρέτησης
ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ
Περιγραφή
Η διαδικασία αφορά στην έκδοση άδειας λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρίας Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΑΕΠΕΥ).
Βασικές πληροφορίες
Εποπτευόμενος ή θεσμικός φορέας ως σημείο εξυπηρέτησης
Αίτηση
Κατάθεση
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)
Κατατίθεται από
Νομικά πρόσωπα
Τίτλος
Αίτηση για τη χορήγηση ή τροποποίηση άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ.
Άλλες πληροφορίες
Εναλλακτικοί τίτλοι
Άδεια Λειτουργίας ΑΕΠΕΥ
Επίσημος τίτλος
Παροχή άδειας λειτουργίας σε Ανώνυμη Εταιρία Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών
Κατηγορίες
Τρόπος υποβολής
Αίτηση (έντυπο)
ΔΔ
9
0
0
Φορέας:ΥΠΟΥΡΓΕΙΟ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΩΝΤο «Φορέας:ΥΠΟΥΡΓΕΙΟ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΩΝ» δεν είναι αριθμός.
Όχι
ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣΤο «ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ» δεν είναι αριθμός.
Φορείς ΑγοράςΤο «Φορείς Αγοράς» δεν είναι αριθμός.
Άλλο
Η υπό αδειοδότηση ΑΕΠΕΥ καταθέτει αίτηση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προσκομίζοντας τα προβλεπόμενα στη σχετική νομοθεσία ώστε να διαπιστωθεί η πλήρωση των αναφερομένων σε αυτή προϋποθέσεων. Και ειδικά στον Κανονισμό 1945/2017 περιλαμβάνεται το "Έντυπο αίτησης για χορήγηση άδεις λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων" και έντυπο "Κατάλογος Μελών διοικητικού οργάνου". ΟΙ όροι και οι διαδικασίες για τη χορήγηση άδεις λειτουργίας ΑΕΠΕΥ αναφέρονται στον τίτλο ΤΙΤΛΟ ΙΙ ΚΕΦΑΛΑΙΟ Α του ν. 4514/2018 (άρθρα 5-20). Στον Κανονισμό 1943/2017 αναφέρονται οι πληροφορίες και οι απαιτήσεις για την αδειοδότηση επιχείρησης επενδύσεων όπως π.χ. γενικές πληροφορίες σχετικά με τα κεφάλαια, πληροφορίες για τους μετόχους, πληροφορίες σχετικά με το Διοικητικό Συμβούλιο και τα πρόσωπα που διευθύνουν την επιχείρηση, χρηματοοικονομικές πληροφορίες, πληροφορίες για την οργάνωση της επιχείρησης. Στην περίπτωση που μετά την εξέταση των προσκομισθέντων δεν προκύψουν στοιχεία περί μη συμμόρφωσης με τα ανωτέρω, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφασίζει για τη χορήγηση στην εταιρία άδειας λειτουργίας παροχής επενδυτικών υπηρεσιών.
0
0
5
0
0
}}
}}
}}
,
1
Η ΑΕΠΕΥ πρέπει να πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στο άρθρο 10 του ν. 3606/2007.
Όχι
Όχι
2
Η ΑΕΠΕΥ πρέπει να πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στην υπ’ αριθμ. 1/452/1.11.2007 απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
Όχι
Όχι
3
η ΑΕΠΕΥ πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στην υπ’ αρ. 2/452/1.11.2007 απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
Όχι
Όχι
4
Η ΑΕΠΕΥ πληροί τις προϋποθέσεις του άρθρου 15 του ν. 3606/2007 και των κατ’ εξουσιοδότηση του άρθρου αυτού κανονιστικών αποφάσεων, προκειμένου για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας πολυμερούς μηχανισμού διαπραγμάτευσης (ΠΜΔ).
Όχι
Όχι
5
Η ΑΕΠΕΥ πρέπει να διαθέτει Επενδυτική Επιτροπή, που απαρτίζεται από τρία τουλάχιστον μέλη, καθώς και διαδικασίες ως προς τον καθορισμό της ευθύνης για την παρακολούθηση και αξιολόγηση της διαχείρισης, προκειμένου για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας για την επενδυτική υπηρεσία της διαχείρισης χαρτοφυλακίων.
Όχι
Όχι
6
Τα πρόσωπα που κατέχουν ειδική συμμετοχή στην ΑΕΠΕΥ πρέπει να πληρούν τις προϋποθέσεις του άρθρου 16 του ν. 3606/2007 και της υπ’ αριθμ. 3/452/1.11.2007 απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
Όχι
Όχι
7
Τα πρόσωπα που είναι μέλη του διοικητικού συμβουλίου της ΑΕΠΕΥ, καθώς και τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις δραστηριότητες της ΑΕΠΕΥ πρέπει να πληρούν τις προϋποθέσεις του άρθρου 17 του ν. 3606/2007 και της υπ’ αριθμ. 4/452/1.11.2007 απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
Όχι
Όχι
8
Πρέπει να πληρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στο άρθρο 29 του ν. 3606/2007 και στην υπ’ αριθμ. 5/452/1.11.2007 απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ως προς τον ορισμό συνδεδεμένων αντιπροσώπων.
Όχι
Όχι
9
Σε περίπτωση μεταβολής των προηγούμενων 1-8 στοιχείων, η ΑΕΠΕΥ οφείλει να γνωστοποιήσει αμελλητί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τα νέα στοιχεία.
Όχι
Όχι
10
Άλλο
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δικαιούται να ζητήσει, κατά περίπτωση, επιπρόσθετα στοιχεία.
Όχι
Όχι
1
5000€Το «€» δεν μπορεί να εκχωρηθεί σε τύπο που έχει δηλωθεί ως αριθμητικός με τιμή 5000. € - €
Υπολογισμός κόστους
Εφάπαξ
Είδος κόστους
Τέλος
Όχι
1
Ερωτηματολόγιο για τα μέλη Δ.Σ και τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις δραστηριότητες της υπό αδειοδότηση εταιρίας.
Ερωτηματολόγιο για τα μέλη Δ.Σ και τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις δραστηριότητες της υπό αδειοδότηση εταιρίας.
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
ΆλλοΤο «Άλλο» δεν είναι αριθμός.
2
Κατάλογος των Μελών του διοικητικού οργάνου
Κατάλογος των Μελών του διοικητικού οργάνου
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
Πίνακας/Κατάσταση/ΚατάλογοςΤο «Πίνακας/Κατάσταση/Κατάλογος» δεν είναι αριθμός.
3
Κοινοποίηση πληροφοριών σχετικά με τις αλλαγές στη σύνθεση του διοικητικού οργάνου ΑΕΠΕΥ.
Κοινοποίηση πληροφοριών σχετικά με τις αλλαγές στη σύνθεση του διοικητικού οργάνου ΑΕΠΕΥ.
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
ΆλλοΤο «Άλλο» δεν είναι αριθμός.
4
Ερωτηματολόγιο για φυσικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή
Ερωτηματολόγιο για φυσικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
ΆλλοΤο «Άλλο» δεν είναι αριθμός.
5
Ερωτηματολόγιο για νομικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή
Ερωτηματολόγιο για νομικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
ΆλλοΤο «Άλλο» δεν είναι αριθμός.
Ευρωπαϊκός Κανονισμός
1943
2017
Περιγραφή
Στον Κανονισμό αναφέρονται οι πληροφορίες και οι απαιτήσεις για την αδειοδότηση επιχείρησης επενδύσεων όπως π.χ. γενικές πληροφορίες σχετικά με τα κεφάλαια, τους μετόχους, το Διοικητικό Συμβούλιο και τα πρόσωπα που διευθύνουν την επιχείρηση, την οργάνωση της επιχείρησης και χρηματοοικονομικές πληροφορίες.
Νόμος
5-20
4514
2018
14
Α
Περιγραφή
Στον νόμο ενσωματώνονται τα ορισθέντα στην Οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και θεσπίζονται οι όροι και οι διαδικασίες χορήγησης άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ.
Ευρωπαϊκός Κανονισμός
1945
2017
Περιγραφή
Ο Κανονισμός περιλαμβάνει τα υποδείγματα τα υποδείγματα « Έντυπο αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων» και «Κατάλογος μελών διοικητικού οργάνου».
Ευρωπαϊκός Κανονισμός
1946
2017
Ευρωπαϊκός Κανονισμός
565
2017
Περιγραφή
Αφορά τις οργανωτικές απαιτήσεις και τους όρους λειτουργίας των επιχειρήσεων επενδύσεων.
Άλλο
ESMA 71-99-598 EBA/GL2017/12
2018
Περιγραφή
Κατευθυντήριες Γραμμές σχετικά με την αξιολόγηση της καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου και των προσώπων που κατέχουν καίριες θέσεις.
Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
2/452
2007
2137
Β
Περιγραφή
Aφορά τις οργανωτικές απαιτήσεις για τη λειτουργία των ΑΕΠΕΥ.
Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
3/452
2007
2138
Β
Περιγραφή
Aφορά την αξιολόγηση μετόχων με ειδική συμμετοχή.
Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
4/452
2007
Περιγραφή
Aφορά τα κριτήρια καταλληλότητας των προσώπων που διευθύνουν τις δραστηριότητες ΑΕΠΕΥ, ΑΕΕΔ, ΑΕΔΑΚ,ΑΕΕΧ και ΑΕΕΑΠ.
Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
4/461
2008
283
Β
Περιγραφή
Προϋποθέσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ.
Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
1/808
2018
Περιγραφή
Ενσωμάτωση της Οδηγίας Ε.Ε. 2017/593.
Ευρωπαϊκός Κανονισμός
596
2014
Περιγραφή
Διαδικασίες με σκοπό την πρόληψη και τον εντοπισμό πράξεων κατάχρησης της αγοράς.
