ΔΔ:Άδεια λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρίας Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΑΕΠΕΥ)

cdc59fb5-0766-4b4b-9160-a5210ec3ffca 595766

• Με μια ματιά
• Βασικές πληροφορίες
• Αίτηση
• Τι θα χρειαστείτε
• Προϋποθέσεις
• Κόστος
• Σχετικά
• Εξερχόμενα
• Βήματα
• Ψηφιακά βήματα
• Άλλες πληροφορίες
• Μητρώα
• Ανατροφοδότηση
• Νομοθεσία
• Κατηγορίες
• Διάγραμμα διαδικασίας
  • Βήματα
  • Ψηφιακά βήματα

Με μια ματιά

Σημεία εξυπηρέτησης

ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ

Ψηφιακά σημεία παροχής

• Δεν παρέχεται ψηφιακά

Αριθμός δικαιολογητικών

5

Κόστος

Από 7.000 έως 31.000 €

Προθεσμία διεκπεραίωσης

6 μήνες

Περιγραφή

Η διαδικασία αφορά στην έκδοση άδειας λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρίας Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΑΕΠΕΥ).

Βασικές πληροφορίες

Θεσμικός φορέας

Εποπτευόμενος ή θεσμικός φορέας ως σημείο εξυπηρέτησης

Παρέχεται σε

Επιχειρήσεις, Νομικά Πρόσωπα – Νομικές Οντότητες

Σχετικοί σύνδεσμοι

Τελευταία ενημέρωση

15/04/2024

Αίτηση

Τύπος αίτησης

Αίτηση

Κατάθεση

Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)

Κατατίθεται από

Νομικά πρόσωπα

Τίτλος

Αίτηση για τη χορήγηση ή τροποποίηση άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ.

Σχετικός σύνδεσμος

http://www.hcmc.gr/aweb/files/Investment Firms/files/Aitisi adeias AEPEY.pdf

Τι θα χρειαστείτε

Εκτύπωση

Προϋποθέσεις

Κόστος

Σχετικά

Εξερχόμενα

Βήματα

Ψηφιακά βήματα

Άλλες πληροφορίες

Εναλλακτικοί τίτλοι

Άδεια Λειτουργίας ΑΕΠΕΥ

Επίσημος τίτλος

Παροχή άδειας λειτουργίας σε Ανώνυμη Εταιρία Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών

Γλώσσες παροχής

Ελληνικά

Μητρώα που τηρούνται

Νομοθεσία

Κατηγορίες

Είδος διαδικασίας

Άδειες λειτουργίας

Έναυσμα

Αιτούμενη

Τρόπος υποβολής

Αίτηση (έντυπο)

Συμβάντα ζωής

Αδειοδοτήσεις και συμμόρφωση

Τύπος

Εξωστρεφής

   ΔΔ
   
   9
   0
   0
   
   
   Φορέας:ΥΠΟΥΡΓΕΙΟ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΩΝΤο «Φορέας:ΥΠΟΥΡΓΕΙΟ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΩΝ» δεν είναι αριθμός.
   
   Όχι
   
   
   
   
   
   
   
   
   ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣΤο «ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ» δεν είναι αριθμός.
   Φορείς ΑγοράςΤο «Φορείς Αγοράς» δεν είναι αριθμός.
   
   
   
   
   
   Άλλο

Η υπό αδειοδότηση ΑΕΠΕΥ καταθέτει αίτηση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προσκομίζοντας τα προβλεπόμενα στη σχετική νομοθεσία ώστε να διαπιστωθεί η πλήρωση των αναφερομένων σε αυτή προϋποθέσεων. Και ειδικά στον Κανονισμό 1945/2017 περιλαμβάνεται το "Έντυπο αίτησης για χορήγηση άδεις λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων" και έντυπο "Κατάλογος Μελών διοικητικού οργάνου". ΟΙ όροι και οι διαδικασίες για τη χορήγηση άδεις λειτουργίας ΑΕΠΕΥ αναφέρονται στον τίτλο ΤΙΤΛΟ ΙΙ ΚΕΦΑΛΑΙΟ Α του ν. 4514/2018 (άρθρα 5-20). Στον Κανονισμό 1943/2017 αναφέρονται οι πληροφορίες και οι απαιτήσεις για την αδειοδότηση επιχείρησης επενδύσεων όπως π.χ. γενικές πληροφορίες σχετικά με τα κεφάλαια, πληροφορίες για τους μετόχους, πληροφορίες σχετικά με το Διοικητικό Συμβούλιο και τα πρόσωπα που διευθύνουν την επιχείρηση, χρηματοοικονομικές πληροφορίες, πληροφορίες για την οργάνωση της επιχείρησης. Στην περίπτωση που μετά την εξέταση των προσκομισθέντων δεν προκύψουν στοιχεία περί μη συμμόρφωσης με τα ανωτέρω, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφασίζει για τη χορήγηση στην εταιρία άδειας λειτουργίας παροχής επενδυτικών υπηρεσιών. 0 0 5 0 0 }} }} }}

,

1 Η ΑΕΠΕΥ πρέπει να πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στο άρθρο 10 του ν. 3606/2007.

Όχι Όχι

2 Η ΑΕΠΕΥ πρέπει να πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στην υπ’ αριθμ. 1/452/1.11.2007 απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.

Όχι Όχι

3 η ΑΕΠΕΥ πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στην υπ’ αρ. 2/452/1.11.2007 απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς

Όχι Όχι

4 Η ΑΕΠΕΥ πληροί τις προϋποθέσεις του άρθρου 15 του ν. 3606/2007 και των κατ’ εξουσιοδότηση του άρθρου αυτού κανονιστικών αποφάσεων, προκειμένου για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας πολυμερούς μηχανισμού διαπραγμάτευσης (ΠΜΔ).

Όχι Όχι

5 Η ΑΕΠΕΥ πρέπει να διαθέτει Επενδυτική Επιτροπή, που απαρτίζεται από τρία τουλάχιστον μέλη, καθώς και διαδικασίες ως προς τον καθορισμό της ευθύνης για την παρακολούθηση και αξιολόγηση της διαχείρισης, προκειμένου για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας για την επενδυτική υπηρεσία της διαχείρισης χαρτοφυλακίων.

Όχι Όχι

6 Τα πρόσωπα που κατέχουν ειδική συμμετοχή στην ΑΕΠΕΥ πρέπει να πληρούν τις προϋποθέσεις του άρθρου 16 του ν. 3606/2007 και της υπ’ αριθμ. 3/452/1.11.2007 απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.

Όχι Όχι

7 Τα πρόσωπα που είναι μέλη του διοικητικού συμβουλίου της ΑΕΠΕΥ, καθώς και τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις δραστηριότητες της ΑΕΠΕΥ πρέπει να πληρούν τις προϋποθέσεις του άρθρου 17 του ν. 3606/2007 και της υπ’ αριθμ. 4/452/1.11.2007 απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.

Όχι Όχι

8 Πρέπει να πληρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στο άρθρο 29 του ν. 3606/2007 και στην υπ’ αριθμ. 5/452/1.11.2007 απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ως προς τον ορισμό συνδεδεμένων αντιπροσώπων.

Όχι Όχι

9 Σε περίπτωση μεταβολής των προηγούμενων 1-8 στοιχείων, η ΑΕΠΕΥ οφείλει να γνωστοποιήσει αμελλητί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τα νέα στοιχεία.

Όχι Όχι

10 Άλλο Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δικαιούται να ζητήσει, κατά περίπτωση, επιπρόσθετα στοιχεία.

Όχι Όχι

1 5000€Το «€» δεν μπορεί να εκχωρηθεί σε τύπο που έχει δηλωθεί ως αριθμητικός με τιμή 5000. € - €

Υπολογισμός κόστους Εφάπαξ

Είδος κόστους Τέλος

Όχι

1 Ερωτηματολόγιο για τα μέλη Δ.Σ και τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις δραστηριότητες της υπό αδειοδότηση εταιρίας.

Ερωτηματολόγιο για τα μέλη Δ.Σ και τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις δραστηριότητες της υπό αδειοδότηση εταιρίας.

Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)

Κατατίθεται από: Νομικά πρόσωπα

Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις: Όχι

Όχι

2 Κατάλογος των Μελών του διοικητικού οργάνου

Κατάλογος των Μελών του διοικητικού οργάνου

Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)

Κατατίθεται από: Νομικά πρόσωπα

Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις: Όχι

Όχι

3 Κοινοποίηση πληροφοριών σχετικά με τις αλλαγές στη σύνθεση του διοικητικού οργάνου ΑΕΠΕΥ.

Κοινοποίηση πληροφοριών σχετικά με τις αλλαγές στη σύνθεση του διοικητικού οργάνου ΑΕΠΕΥ.

Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)

Κατατίθεται από: Νομικά πρόσωπα

Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις: Όχι

Όχι

4 Ερωτηματολόγιο για φυσικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή

Ερωτηματολόγιο για φυσικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή

Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)

Κατατίθεται από: Νομικά πρόσωπα

Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις: Όχι

Όχι

5 Ερωτηματολόγιο για νομικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή

Ερωτηματολόγιο για νομικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή

Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)

Κατατίθεται από: Νομικά πρόσωπα

Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις: Όχι

Όχι

Ευρωπαϊκός Κανονισμός 1943 2017

Περιγραφή Στον Κανονισμό αναφέρονται οι πληροφορίες και οι απαιτήσεις για την αδειοδότηση επιχείρησης επενδύσεων όπως π.χ. γενικές πληροφορίες σχετικά με τα κεφάλαια, τους μετόχους, το Διοικητικό Συμβούλιο και τα πρόσωπα που διευθύνουν την επιχείρηση, την οργάνωση της επιχείρησης και χρηματοοικονομικές πληροφορίες.

Νόμος 5-20 4514 2018 14 Α

Περιγραφή Στον νόμο ενσωματώνονται τα ορισθέντα στην Οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και θεσπίζονται οι όροι και οι διαδικασίες χορήγησης άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ.

Ευρωπαϊκός Κανονισμός 1945 2017

Περιγραφή Ο Κανονισμός περιλαμβάνει τα υποδείγματα τα υποδείγματα « Έντυπο αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων» και «Κατάλογος μελών διοικητικού οργάνου».

Ευρωπαϊκός Κανονισμός 1946 2017

Περιγραφή Στον Κανονισμό αναφέρονται οι απαιτούμενες πληροφορίες από τους υποψήφιους αγοραστές στην κοινοποίηση μιας σκοπούμενης απόκτησης ειδικής συμμετοχής σε επιχείρηση επενδύσεων.

Νομικές παραπομπές https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EL/TXT/PDF/?uri=CELEX:32017R1946&from=EL

Ευρωπαϊκός Κανονισμός 565 2017

Περιγραφή Αφορά τις οργανωτικές απαιτήσεις και τους όρους λειτουργίας των επιχειρήσεων επενδύσεων.

Άλλο ESMA 71-99-598 EBA/GL2017/12 2018

Περιγραφή Κατευθυντήριες Γραμμές σχετικά με την αξιολόγηση της καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου και των προσώπων που κατέχουν καίριες θέσεις.

Νομικές παραπομπές https://www.esma.europa.eu/document/joint-esma-and-eba-guidelines-assessment-suitability-members-management-body-and-key-0

Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου 2/452 2007 2137 Β

Περιγραφή Aφορά τις οργανωτικές απαιτήσεις για τη λειτουργία των ΑΕΠΕΥ.

Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου 3/452 2007 2138 Β

Περιγραφή Aφορά την αξιολόγηση μετόχων με ειδική συμμετοχή.

Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου 4/452 2007

Περιγραφή Aφορά τα κριτήρια καταλληλότητας των προσώπων που διευθύνουν τις δραστηριότητες ΑΕΠΕΥ, ΑΕΕΔ, ΑΕΔΑΚ,ΑΕΕΧ και ΑΕΕΑΠ.

Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου 4/461 2008 283 Β

Περιγραφή Προϋποθέσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ.

Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου 1/808 2018

Περιγραφή Ενσωμάτωση της Οδηγίας Ε.Ε. 2017/593.

Ευρωπαϊκός Κανονισμός 596 2014

Περιγραφή Διαδικασίες με σκοπό την πρόληψη και τον εντοπισμό πράξεων κατάχρησης της αγοράς.

Υπουργική Απόφαση 532 2016 999 Β

Περιγραφή Διαμόρφωση των πόρων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.

1 Υποβολή στην Ε.Κ. αίτησης και δικαιολογητικών.

Όχι Όχι

2 Χρέωση σε στέλεχος του Τμήματος Αδειοδότησης Παρόχων Επενδυτικών Υπηρεσιών της Διεύθυνσης Φορέων.

Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδιο Τμήμα

Όχι Όχι

3 Αποστολή στην εταιρεία επιστολής παραλαβής της αίτησης.

Όχι Όχι

Εντός 10 ημερών.

4 Αρχική επισκόπηση των υποβληθέντων εντύπων και στοιχείων.

Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδιος Υπάλληλος

Τρόπος Υλοποίησης Έλεγχος

Όχι Όχι

5 Έλεγχος καταβολής των απαιτούμενων πόρων.

Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδιος Υπάλληλος

Τρόπος Υλοποίησης Έλεγχος

Όχι Όχι

6 Επιστολή προς την εταιρεία για υποβολή συμπληρωματικών στοιχείων (σε περίπτωση ελλείψεων).

Όχι Όχι

7 Έλεγχος των προσκομισθέντων στοιχείων.

Τρόπος Υλοποίησης Έλεγχος

Περιγραφή Τα προσκομισθέντα στοιχεία εξετάζονται ως προς την πλήρωση των προϋποθέσεων χορήγησης άδειας που ορίζονται στο κανονιστικό πλαίσιο βάσει οδηγιών της προϊσταμένης του Τμήματος Αδειοδότησης Παρόχων Επενδυτικών Υπηρεσιών.

Όχι Όχι

8 Εισήγηση προς το Δ.Σ (εάν δεν διαπιστώνονται ελλείψεις).

Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδιος Υπάλληλος

Τρόπος Υλοποίησης Υπογραφή

Περιγραφή Η εισήγηση υπογράφεται από το στέλεχος και τον Νομικό του τμήματος.

Όχι Όχι

9 Προσυπογραφή της εισήγησης.

Τρόπος Υλοποίησης Υπογραφή

Περιγραφή Η εισήγηση προσυπογράφεται από την Προϊσταμένη του Τμήματος Αδειοδότησης Παρόχων Επενδυτικών Υπηρεσιών, την Προϊσταμένη της Διεύθυνσης Φορέων και τη Γενική Διευθύντρια.

Όχι Όχι

10 Απόφαση Δ.Σ.

Περιγραφή Το Δ.Σ. αποφασίζει για τη χορήγηση ή μη της άδειας λειτουργίας παροχής επενδυτικών υπηρεσιών.

Ναι Όχι

9

11 Ενημέρωση της αιτούσας εταιρείας.

Ναι Ναι

10

12 Αναβολή της απόφασης με οδηγίες προς την αρμόδια Διεύθυνση για πρόσθετες ενέργειες.

Σημειώσεις Σε περίπτωση που το Δ.Σ. κρίνει ότι προκειμένου να λάβει απόφαση χρήζουν εξέτασης περαιτέρω στοιχεία.

Ναι Όχι

9

13 Η Δ/νη Φορέων προβαίνει στις ενέργειες που εντέλλεται το ΔΣ.

Ναι Όχι

12

14 Νέα εισήγηση προς το ΔΣ.

Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδιος Υπάλληλος

Τρόπος Υλοποίησης Υπογραφή

Σημειώσεις Η εισήγηση υπογράφεται από το στέλεχος και τον Νομικό του τμήματος.

Ναι Όχι

13

15 Προσυπογραφή της εισήγησης.

Τρόπος Υλοποίησης Υπογραφή

Σημειώσεις Η εισήγηση προσυπογράφεται από την Προϊσταμένη του Τμήματος Αδειοδότησης Παρόχων Επενδυτικών Υπηρεσιών, την Προϊσταμένη της Διεύθυνσης Φορέων και τη Γενική Διευθύντρια.

Ναι Όχι

14

16 Απόφαση Δ.Σ.

Σημειώσεις Το Δ.Σ. αποφασίζει για τη χορήγηση ή μη της άδειας λειτουργίας παροχής επενδυτικών υπηρεσιών.

Ναι Όχι

15

17 Ενημέρωση της αιτούσας εταιρείας.

Ναι Ναι

16