|
|
| Γραμμή 59: |
Γραμμή 59: |
| | |process_evidence_is_under_prerequisite=Όχι | | |process_evidence_is_under_prerequisite=Όχι |
| | |process_evidence_alternative=Όχι | | |process_evidence_alternative=Όχι |
| − | |process_evidence_submission_type=Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (email), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή) | + | |process_evidence_submission_type=Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email) |
| | |process_evidence_owner=Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα | | |process_evidence_owner=Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα |
| | |process_evidence_description=Έντυπο 01 Αίτηση για τη χορήγηση ή τροποποίηση άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ | | |process_evidence_description=Έντυπο 01 Αίτηση για τη χορήγηση ή τροποποίηση άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ |
| Γραμμή 263: |
Γραμμή 263: |
| | |process_step_child=Όχι | | |process_step_child=Όχι |
| | |process_step_title=Εισήγηση προς το Δ.Σ (εάν δεν προκύψουν στοιχεία περί μη πλήρωσης των προϋποθέσεων χορήγησης άδειας λειτουργίας παροχής επενδυτικών υπηρεσιών). | | |process_step_title=Εισήγηση προς το Δ.Σ (εάν δεν προκύψουν στοιχεία περί μη πλήρωσης των προϋποθέσεων χορήγησης άδειας λειτουργίας παροχής επενδυτικών υπηρεσιών). |
| − | |process_step_official=Αρμόδιος Υπάλληλος | + | |process_step_official=Αρμόδια Διεύθυνση |
| − | |process_step_implementation=Υπογραφή | + | |process_step_implementation=Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα |
| | |process_step_duration_min=P1D | | |process_step_duration_min=P1D |
| | |process_step_duration_max=P1D | | |process_step_duration_max=P1D |
| − | |process_step_description=Η εισήγηση υπογράφεται από το στέλεχος και τον Νομικό του τμήματος. | + | |process_step_description=Η εισήγηση προσυπογράφεται από τον Γενικό Διευθυντή. |
| | }} | | }} |
| | {{process steps | | {{process steps |
5b91ba1e-01aa-4c73-90fc-dd0ee8e9c8c5
591114
Με μια ματιά
Σημεία εξυπηρέτησης
ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΦΟΡΕΩΝ, ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ
Περιγραφή
Η διαδικασία αφορά στην έκδοση άδειας λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρίας Επενδυτικής Διαμεσολάβισης (ΑΕΕΔ) και απευθύνεται σε νομικά πρόσωπα και φυσικά πρόσωπα.
Βασικές πληροφορίες
Θεσμικός φορέας
ΥΠΟΥΡΓΕΙΟ ΕΘΝΙΚΗΣ ΟΙΚΟΝΟΜΙΑΣ ΚΑΙ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΩΝ
Εποπτευόμενος ή θεσμικός φορέας ως σημείο εξυπηρέτησης
ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ
Υπηρεσία / οργανική μονάδα εποπτευόμενου φορέα
ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΦΟΡΕΩΝ
Αίτηση
Κατάθεση
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από
Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα
Τίτλος
Αίτηση για τη χορήγηση ή τροποποίηση άδειας λειτουργίας ΑΕΕΔ.
Σημειώσεις
Η αίτηση υποβάλλεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προσκομίζοντας τα προβλεπόμενα στη σχετική νομοθεσία ώστε να διαπιστωθεί η πλήρωση των αναφερομένων σε αυτή προϋποθέσεων. Στην περίπτωση που μετά την εξέταση των προσκομισθέντων δεν προκύψουν στοιχεία περί μη συμμόρφωσης με τα ανωτέρω, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφασίζει για τη χορήγηση στην εταιρία άδειας λειτουργίας επενδυτικής διαμεσολάβησης.
Τι θα χρειαστείτε
Μέσα εξακρίβωσης της ταυτότητας, ταυτοποίησης και υπογραφής
Σχετικά
Έννομα μέσα προστασίας ή έφεσης:
Αίτηση θεραπείας, Δικαστική Προσφυγή
Κανόνες για την έλλειψη απάντησης από την αρμόδια αρχή και νομικές συνέπειες για τους χρήστες:
Κώδικας Διοικητικής Διαδικασίας και Κώδικας Διοικητικής ΔιοκονομίαςΆλλο
ΙΙσχύουν οι πρόνοιες του Κώδικα Διοικητικής Διαδικασίας και του Κώδικα Διοικητικής Διοκονομίας
Άλλες πληροφορίες
Εναλλακτικοί τίτλοι
Άδεια Λειτουργίας ΑΕΕΔ
Επίσημος τίτλος
Παροχή άδειας λειτουργίας σε Ανώνυμη Εταιρία Επενδυτικής Διαμεσολάβισης
Κατηγορίες
Τρόπος υποβολής
Αίτηση (έντυπο)
ΔΔ
8
9
0
0
8
0
83842
Όχι
1731600
781200
Ταυτοποιητικό έγγραφο
71734
368056
Άλλο
Η διαδικασία αφορά στην έκδοση άδειας λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρίας Επενδυτικής Διαμεσολάβισης (ΑΕΕΔ).
3500.00
6000.00
5
0
0
6 μήνες
,
1
Σύμφωνα με την παράγραφο 1 του άρθρου 2 του νόμου 4514/2018 Η υπό αδειοδότηση Α.Ε.Ε.Δ. καταβάλλει τέλος χιλίων (1.000) ευρώ για την εξέταση
αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 87 του ν. 4514/2018, το οποίο προσαυξάνεται κατά δύο χιλιάδες (2.000) ευρώ ανά επενδυτική υπηρεσία και δραστηριότητα του τμήματος Α του παραρτήματος Ι και κατά πεντακόσια (500) ευρώ ανά χρηματοπιστωτικό μέσο του τμήματος Γ του παραρτήματος Ι του ιδίου νόμου.
Σημειώνεται ότι σύμφωνα με την παράγραφο 6 του ίδιου άρθρου η Α.Ε.Ε.Δ. καταβάλλει εισφορά τριακοσίων πενήντα (350) ευρώ κατά το μήνα Αύγουστο κάθε έτους, εφόσον διαθέτει άδεια λειτουργίας κατά την 30η Ιουνίου του ίδιου έτους.
3500 € - 6000 €
Υπολογισμός κόστους
Ποσοτικό
Τρόπος Πληρωμής
Τράπεζα της Ελλάδος
Είδος κόστους
Τέλος
Όχι
1
Έντυπο 01 Αίτηση για τη χορήγηση ή τροποποίηση άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ
Έντυπο
Έντυπο 01 Αίτηση για τη χορήγηση ή τροποποίηση άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
3062
2
Έντυπο 02 Ερωτηματολόγιο για τα μέλη Δ.Σ και τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις δραστηριότητες της υπό αδειοδότηση εταιρίας.
Έγγραφο
Έντυπο 02 Ερωτηματολόγιο για τα μέλη Δ.Σ και τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις δραστηριότητες της υπό αδειοδότηση εταιρίας.
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
4084
3
Έντυπο 03 Κατάλογος των Μελών του διοικητικού οργάνου
Πίνακας / Κατάσταση / Κατάλογος
Έντυπο 03 Κατάλογος των Μελών του διοικητικού οργάνου
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
8689
4
Έντυπο 05 Ερωτηματολόγιο για φυσικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή.
Έντυπο
Έντυπο 05 Ερωτηματολόγιο για φυσικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή.
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Φυσικά πρόσωπα
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
3062
5
Έντυπο 06 Ερωτηματολόγιο για νομικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή
Έγγραφο
Έντυπο 06 Ερωτηματολόγιο για νομικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Φυσικά πρόσωπα
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
4084
Ευρωπαϊκός Κανονισμός
1943
2017
Περιγραφή
Στον Κανονισμό αναφέρονται οι πληροφορίες και οι απαιτήσεις για την αδειοδότηση επιχείρησης επενδύσεων όπως π.χ. γενικές πληροφορίες σχετικά με τα κεφάλαια, τους μετόχους, το Διοικητικό Συμβούλιο και τα πρόσωπα που διευθύνουν την επιχείρηση, την οργάνωση της επιχείρησης και χρηματοοικονομικές πληροφορίες.
Νομικές παραπομπές
https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EL/TXT/PDF/?uri=CELEX:32017R1943
Νόμος
5-20
4514
2018
14
Α
Ευρωπαϊκός Κανονισμός
1945
2017
Περιγραφή
Ο Κανονισμός περιλαμβάνει τα υποδείγματα: « Έντυπο αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων» και «Κατάλογος μελών διοικητικού οργάνου».
Ευρωπαϊκός Κανονισμός
565
2017
Άλλο
ESMA 71-99-598 EBA/GL2017/12
2018
Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
3/452
2007
2138
Β
Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
4/452
2007
2453
Β
Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
4/461
2008
283
Β
Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
1/808
2018
Περιγραφή
Ενσωμάτωση της Οδηγίας Ε.Ε. 2017/593.
Ευρωπαϊκός Κανονισμός
16
596
2014
Υπουργική Απόφαση
97447
2024
4219
Β
1
Παραλαβή της αίτησης και δικαιολογητικών
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιος Υπάλληλος
Τρόπος Υλοποίησης
Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
Όχι
Όχι
2
Χρέωση σε στέλεχος του Τμήματος Αδειοδότησης Παρόχων Επενδυτικών Υπηρεσιών της Διεύθυνσης Φορέων.
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιο Τμήμα
Τρόπος Υλοποίησης
Χειροκίνητη ενέργεια
Όχι
Όχι
3
Αποστολή στην αιτούσα εταιρεία επιστολής για την παραλαβή της αίτησης
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιος Υπάλληλος
Τρόπος Υλοποίησης
Χειροκίνητη ενέργεια
Όχι
Όχι
4
Αρχική επισκόπηση των υποβληθέντων .
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιος Υπάλληλος
Τρόπος Υλοποίησης
Έλεγχος
Περιγραφή
Έλεγχος καταβολής πόρων.
Όχι
Όχι
5
Αρχική επισκόπηση των υποβληθέντων εντύπων και στοιχείων.
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιος Υπάλληλος
Τρόπος Υλοποίησης
Έλεγχος
Όχι
Όχι
6
Ενδεχόμενη επιστολή προς την εταιρεία για υποβολή συμπληρωματικών στοιχείων (σε περίπτωση ελλείψεων)
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιος Υπάλληλος
Τρόπος Υλοποίησης
Χειροκίνητη ενέργεια
Όχι
Όχι
7
Έλεγχος των προσκομισθέντων στοιχείων
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιος Υπάλληλος
Τρόπος Υλοποίησης
Έλεγχος
Περιγραφή
Τα προσκομισθέντα στοιχεία εξετάζονται ως προς την πλήρωση των προϋποθέσεων χορήγησης άδειας που ορίζονται στο κανονιστικό πλαίσιο βάσει οδηγιών της προϊσταμένης του Τμήματος Αδειοδότησης Παρόχων Επενδυτικών Υπηρεσιών.
Όχι
Όχι
8
Εισήγηση προς το Δ.Σ (εάν δεν προκύψουν στοιχεία περί μη πλήρωσης των προϋποθέσεων χορήγησης άδειας λειτουργίας παροχής επενδυτικών υπηρεσιών).
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδια Διεύθυνση
Τρόπος Υλοποίησης
Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
Περιγραφή
Η εισήγηση προσυπογράφεται από τον Γενικό Διευθυντή.
Όχι
Όχι
9
Προσυπογραφή της εισήγησης
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιος Γενικός Διευθυντής
Τρόπος Υλοποίησης
Υπογραφή
Περιγραφή
Η εισήγηση προσυπογράφεται από τον Προϊστάμενο του Τμήματος Αδειοδότησης Παρόχων Επενδυτικών Υπηρεσιών, τον Προϊστάμενο της Διεύθυνσης Φορέων και τον Γενικό Διευθυντή.
Όχι
Όχι
10
Έκδοση απόφασης του Δ.Σ.
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Συλλογικό όργανο
Τρόπος Υλοποίησης
Υπογραφή
Περιγραφή
Το Δ.Σ. αποφασίζει για τη χορήγηση ή μη της άδειας λειτουργίας παροχής επενδυτικών υπηρεσιών.
Ναι
Όχι
11
Ενημέρωση της αιτούσας εταιρείας
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιος Υπάλληλος
Τρόπος Υλοποίησης
Χειροκίνητη ενέργεια
Ναι
Ναι
12
Αναβολή της λήψης απόφασης με οδηγίες προς την αρμόδια Διεύθυνση για πρόσθετες ενέργειες.
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Συλλογικό όργανο
Τρόπος Υλοποίησης
Χειροκίνητη ενέργεια
Σημειώσεις
Σε περίπτωση που το Δ.Σ. κρίνει ότι προκειμένου να λάβει απόφαση χρήζουν εξέτασης περαιτέρω στοιχεία, αναβάλλει τη λήψη απόφασης και δίνει συγκεκριμένες οδηγίες προς τη Διεύθυνση Φορέων για την πραγματοποίηση πρόσθετων ενεργειών.
Ναι
Όχι
13
Η Διεύθυνση Φορέων προβαίνει στις ενέργειες που εντέλλεται το ΔΣ.
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδια υπηρεσία
Τρόπος Υλοποίησης
Χειροκίνητη ενέργεια
Ναι
Όχι
14
Νέα εισήγηση προς το ΔΣ.
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιος Υπάλληλος
Τρόπος Υλοποίησης
Υπογραφή
Σημειώσεις
Η εισήγηση υπογράφεται από το στέλεχος και τον Νομικό του τμήματος.
Ναι
Όχι
15
Προσυπογραφή της εισήγησης
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιος Γενικός Διευθυντής
Τρόπος Υλοποίησης
Υπογραφή
Σημειώσεις
Η εισήγηση προσυπογράφεται από την Προϊσταμένη του Τμήματος Αδειοδότησης Παρόχων Επενδυτικών Υπηρεσιών, την Προϊσταμένη της Διεύθυνσης Φορέων και τη Γενική Διευθύντρια.
Ναι
Όχι
16
Έκδοση απόφασης Δ.Σ.
Τρόπος Υλοποίησης
Χειροκίνητη ενέργεια
Σημειώσεις
Το Δ.Σ. αποφασίζει για τη χορήγηση ή μη της άδειας λειτουργίας παροχής επενδυτικών υπηρεσιών.
Ναι
Όχι
17
Ενημέρωση της αιτούσας εταιρείας
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιος Υπάλληλος
Τρόπος Υλοποίησης
Χειροκίνητη ενέργεια
Ναι
Ναι
Ιστοσελίδα Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
