9efc133b-33c7-492b-a814-2ff31f198abe
581594
Με μια ματιά
Σημεία εξυπηρέτησης
Διεύθυνση Φορέων Κεφαλαιαγοράς/
Τμήμα Αδειοδότησης Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων, ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ
Περιγραφή
Η διαδικασία αφορά στην αδειοδότηση λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρίας Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου (ΑΕΕΧ).
Η Α.Ε.Ε.Χ. – ΑΕΔΟΕΕ είναι εταιρεία Αποκλειστικού Σκοπού και η δραστηριότητα της εξαντλείται στη διαχείριση της περιουσίας της ήτοι του χαρτοφυλακίου της, το οποίο επιτρέπεται να επενδύει αποκλειστικά στα επιτρεπόμενα, από τον ν. 3371, είδη επενδύσεων.
Βασικές πληροφορίες
Θεσμικός φορέας
ΥΠΟΥΡΓΕΙΟ ΕΘΝΙΚΗΣ ΟΙΚΟΝΟΜΙΑΣ ΚΑΙ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΩΝ
Εποπτευόμενος ή θεσμικός φορέας ως σημείο εξυπηρέτησης
ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ
Υπηρεσία / οργανική μονάδα εποπτευόμενου φορέα
Διεύθυνση Φορέων Κεφαλαιαγοράς/
Τμήμα Αδειοδότησης Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων
Αίτηση
Κατάθεση
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από
Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα
Τίτλος
Αίτηση για χορήγηση άδειας λειτουργίας Α.Ε.Ε.Χ & Α.Ε.Δ.Ο.Ε.Ε
Σημειώσεις
Η αίτηση κατατίθεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προσκομίζοντας τα προβλεπόμενα στη σχετική νομοθεσία δικαιολογητικά, ώστε να διαπιστωθεί η πλήρωση των αναφερομένων σε αυτή προϋποθέσεων. Δεν είναι ένα τυπικό αίτημα του πολίτη και υποβάλλεται με την αίτηση οργανωμένος και αναλυτικός φάκελος με την οργάνωση τις διαδικασίες και το προσωπικό της υπό σύσταση εταιρείας.
Στην ιστοσελίδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς υπάρχουν υποδείγματα με τη σχετική αίτηση, ερωτηματολόγιο και αναζήτηση ποινικού μητρώου.
Η ως άνω αίτηση συνοδεύεται από υλικό που τεκμηριώνει την καταλληλότητα και την οικονομική επιφάνεια των μετόχων, την καταλληλότητα των στελεχών και συνεργατών της ΑΕΕΧ, καθώς και την καλή οργάνωση αυτής.
Η αίτηση υποβάλλεται στην Ε.Κ για να λάβει αριθμό πρωτοκόλλου. Η υποβολή γίνεται μέσω : 1. Ηλεκτρονικού ταχυδρομείου info@cmc.gov.gr 2. Στα γραφεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. 3. Στον επισυναπτόμενο σύνδεσμο στο ψηφιακό σημείο παροχής.
H αίτηση συνήθως υποβάλλεται από τους εξουσιοδοτημένους αντιπροσώπους των υποψηφίων μετόχων και συνοδεύεται από οργανωμένο και αναλυτικό φάκελο με την οργάνωση τις διαδικασίες και το προσωπικό της υπό σύσταση εταιρείας. Συμπεριλαμβάνονται και τα νομιμοποιητικά έγραφα και στοιχεία που αποδεικνύουν την καλή κατάσταση αξιοπιστία και φερεγγυότητα των υποψηφίων μετόχων.
Δείτε σχετικά http://www.hcmc.gr/el_GR/web/portal/doee
Σε περιπτώσεις στοιχείων από την αλλοδαπή μπορούν να είναι στην αγγλική γλώσσα. Σε διαφορετική περίπτωση θα χρειαστεί επίσημη μετάφραση. Εκτός από τα ψηφιακά αντίγραφα υποβάλλεται και ένα πλήρες πακέτο εκτυπώσεων για λόγους επεξεργασίας.
Τι θα χρειαστείτε
Μέσα εξακρίβωσης της ταυτότητας, ταυτοποίησης και υπογραφής
Ταυτοποιητικό έγγραφο, Ψηφιακή υπογραφή
Σχετικά
Έννομα μέσα προστασίας ή έφεσης:
Εξερχόμενα
Εξερχόμενα
Απόφαση, Διοικητική πράξη
Άλλες πληροφορίες
Εναλλακτικοί τίτλοι
Άδεια Λειτουργίας ΑΕΕΧ
Επίσημος τίτλος
Παροχή άδειας λειτουργίας σε Ανώνυμη Εταιρία Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου
Κατηγορίες
Τρόπος υποβολής
Αίτηση (έντυπο), Αίτηση (επιστολή), Αίτηση (ψηφιακά), email
ΔΔ
7
0
0
83842
Όχι
6220800
3888000
Αόριστη
Ταυτοποιητικό έγγραφο, Ψηφιακή υπογραφή
71734
368056
8210
Δικαιολογητικό, Άλλο
Η διαδικασία αφορά στην αδειοδότηση λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρίας Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου (ΑΕΕΧ).
Η Α.Ε.Ε.Χ. – ΑΕΔΟΕΕ είναι εταιρεία Αποκλειστικού Σκοπού και η δραστηριότητα της εξαντλείται στη διαχείριση της περιουσίας της ήτοι του χαρτοφυλακίου της, το οποίο επιτρέπεται να επενδύει αποκλειστικά στα επιτρεπόμενα, από τον ν. 3371, είδη επενδύσεων.
5120.00
5120.00
7
0
0
}}
3 μήνες}}
6 μήνες}}
,,,,
1
Η υπό αδειοδότηση Α.Ε.Ε.Χ. καταβάλλει τέλος για την εξέταση αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας σύμφωνα με την παρ. 3 του άρθρου 28 του ν. 3371/2005.
5120 €
Όχι
1
Ερωτηματολόγιο καταλληλότητας των προσώπων που θα διοικήσουν την εταιρεία ως προς την εντιμότητα/ακεραιότητα και τις απαραίτητες γνώσεις και εμπειρία.
Ερωτηματολόγιο
Ερωτηματολόγιο καταλληλότητας των προσώπων που θα διοικήσουν την εταιρεία ως προς την εντιμότητα/ακεραιότητα και τις απαραίτητες γνώσεις και εμπειρία.
Σχετικός σύνδεσμος:
http://www.hcmc.gr/el GR/web/portal/jobcertificate
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα
Σημειώσεις:
Το τρέχον πλαίσιο πιστοποίησης της επαγγελματικής καταλληλότητας στελεχών της κεφαλαιαγοράς ρυθμίζεται με την Απόφαση 3/505/3.4.2009 του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β΄ 873/11.5.2009) σε εφαρμογή του άρθρου 4 του ν. 2836/2000 (ΦΕΚ Α΄168) όπως τροποποιήθηκε με το άρθρο 49(2) του ν. 3371/2005 (ΦΕΚ Α΄ 178) και στη συνέχεια αντικαταστάθηκε από το άρθρο 14 του ν. 3606/2007 (ΦΕΚ Α΄ 175). Στο πλαίσιο αυτό, προβλέπεται η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ, ΑΕΕΔ, ΑΕΔΑΚ και ΑΕΕΧ, που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και εποπτεύονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, να
απασχολούν, κατά την παροχή των επενδυτικών υπηρεσιών, μόνο πρόσωπα που διαθέτουν Πιστοποιητικό Επαγγελματικής Καταλληλότητας. Η Απόφαση ορίζει το μέγιστο αριθμό ασκούμενων που δύναται να απασχολεί κάθε Εταιρία καθώς και το μέγιστο χρονικό διάστημα όπου οι εταιρίες δύνανται να απασχολούν ασκούμενα πρόσωπα πριν αυτά λάβουν επιτυχώς μέρος στις Εξετάσεις Πιστοποίησης ή στο Σεμινάριο Πιστοποίησης (α1). Αντίστοιχη υποχρέωση πιστοποίησης έχει προβλεφθεί για τα στελέχη πιστωτικών ιδρυμάτων με ανάλογους όρους και προϋποθέσεις, οι οποίες
ορίζονται στην κοινή Απόφαση 4/505/3.4.2009 του Δ.Σ. της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και του Διοικητή της Τράπεζας Ελλάδος, για την εφαρμογή της οποίας αρμόδια είναι η Τράπεζα Ελλάδος. Το Πιστοποιητικό Επαγγελματικής Καταλληλότητας αναφέρεται σε πέντε ειδικές κατηγορίες παροχής επενδυτικών υπηρεσιών ως εξής: (α1): Λήψη, διαβίβαση και εκτέλεση εντολών για λογαριασμό τρίτων σε κινητές αξίες, μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και τίτλους χρηματαγοράς, (α2): Λήψη,
διαβίβαση και εκτέλεση εντολών για λογαριασμό τρίτων σε παράγωγα προϊόντα, (β1): Παροχή επενδυτικών συμβουλών σε κινητές αξίες, μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και τίτλους της χρηματαγοράς, (β): Παροχή επενδυτικών συμβουλών σε κινητές αξίες, μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων, τίτλους χρηματαγοράς, παράγωγα προϊόντα και σε σύνθετα χρηματοοικονομικά προϊόντα, (γ): Διαχείριση επενδυτικών χαρτοφυλακίων πελατών και (δ): Εκπόνηση αναλύσεων σχετικά με χρηματοπιστωτικά μέσα ή εκδότες.
Πιστοποιητικό χορηγείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εφόσον το υποψήφιο πρόσωπο έχει συμμετάσχει επιτυχώς σε εξετάσεις
πιστοποίησης ή στο σεμινάριο πιστοποιητικού (α1) ή είναι κάτοχος ισοδύναμου τίτλου πιστοποίησης επαγγελματικής καταλληλότητας που έχει εκδοθεί ή αναγνωρισθεί από τις αρμόδιες εποπτικές αρχές κρατών-μελών της IOSCO και έχει συμμετάσχει με επιτυχία στην Εξέταση της ενότητας «Θεσμικό Πλαίσιο της Κεφαλαιαγοράς». Το σεμινάριο πιστοποίησης απευθύνεται σε υποψήφιους που επιθυμούν να λάβουν το Πιστοποιητικό (α1) και εργάζονται ως ασκούμενοι στην υπηρεσία της λήψης και διαβίβασης εντολών. Επιπλέον της επιτυχούς συμμετοχής στις εξετάσεις ή το σεμινάριο ή της κατοχής
ισοδύναμου τίτλου, η χορήγηση πιστοποιητικού προϋποθέτει την πλήρωση κριτηρίων
καταλληλότητας φυσικών προσώπων, όπως (α) ελάχιστα εχέγγυα προσωπικής αξιοπιστίας και, (β) κατά περίπτωση, ελάχιστα τυπικά προσόντα. http://www.hcmc.gr/el_GR/web/portal/aeex
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
6947
2
Πρόγραμμα δραστηριοτήτων της εταιρείας συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο η ΑΕΔΟΕΕ σκοπεύει να συμμορφωθεί προς τις υποχρεώσεις της.
Πρόγραμμα
Όχι
1716
3
Aπόδειξη της κατάθεσης του αντίστοιχου ποσού του τέλους.
Αποδεικτικό πληρωμής / απόδειξη
Aπόδειξη της κατάθεσης του αντίστοιχου ποσού του τέλους.
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
7053
4
Υπεύθυνη Δήλωση για την αναζήτηση αντιγράφου ποινικού μητρώου ή/και πιστοποιητικού μη πτώχευσης φυσικού προσώπου από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
Υπεύθυνη Δήλωση
Υπεύθυνη Δήλωση για την αναζήτηση αντιγράφου ποινικού μητρώου ή/και πιστοποιητικού μη πτώχευσης φυσικού προσώπου από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
Σχετικός σύνδεσμος:
https://www.gov.gr/ipiresies/polites-kai-kathemerinoteta/psephiaka-eggrapha-gov-gr/ekdose-upeuthunes-deloses
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Φυσικά πρόσωπα
Σχετιζόμενη διαδικασία:
Υπεύθυνη δήλωση και ηλεκτρονική υπεύθυνη δήλωση
Σημειώσεις:
Συμπληρώνονται τα βασικά στοιχεία ταυτότητας φυσικών και νομικών προσώπων που κατέχουν άμεσα ή έμμεσα ειδική συμμετοχή καθώς και το ύψος της συμμετοχής αυτής στην εταιρία. καθώς αξιολογείται η καταλληλότητα των υποψήφιων μετόχων (Νομικών και φυσικών προσώπων) ως προς την εντιμότητα/ακεραιότητα και την οικονομική επιφάνεια.
Είναι πολύ πιθανό να υπάρχουν και αλλοδαποί μέτοχοι εντός και εκτός Ευρωπαϊκής Ένωσης.
Διαφοροποιείται το εύρος της αξιολόγησης ανάλογα με το ποσοστό της συμμετοχής του κάθε υποψηφίου μετόχου.
Κάθε υποψήφιος μέτοχος με ειδική συμμετοχή αξιολογείται χωριστά.
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
7320
5
Καταστατικό της εταιρίας
Καταστατικό εταιρείας / οργανισμού
Καταστατικό της εταιρίας
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
1130
6
Οργανόγραμμα της εταιρίας
Οργανόγραμμα
Οργανόγραμμα της εταιρίας
Σημειώσεις:
Για την αξιολόγηση της καλής οργάνωσης.
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
7207
7
Εσωτερικός κανονισμός λειτουργίας της εταιρίας
Κανονισμός λειτουργίας
Εσωτερικός κανονισμός λειτουργίας της εταιρίας
Κατάθεση από:
Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από:
Νομικά πρόσωπα
Σημειώσεις:
Για την αξιολόγηση της καλής οργάνωσης.
Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις:
Όχι
Όχι
5658
Νόμος
3371
2005
178
Α
Νόμος
4209/2013
2013
253
Α
Περιγραφή
Προσαρμογή της ελληνικής νομοθεσίας στην Οδηγία 2011/61/ΕΕ σχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων και την Οδηγία 2011/89/ΕΕ σχετικά με τη συμπληρωματική εποπτεία των χρηματοπιστωτικών οντοτήτων που ανήκουν σε χρηματοπιστωτικούς ομίλους ετερογενών δραστηριοτήτων.
Νομικές παραπομπές
https://www.et.gr/api/DownloadFeksApi/?fek pdf=20130100253
Νόμος
4706
2020
136
Α
Περιγραφή
Εταιρική διακυβέρνηση ανωνύμων εταιρειών, σύγχρονη αγορά κεφαλαίου, ενσωμάτωση στην ελληνική νομοθεσία της Οδηγίας (ΕΕ) 2017/828 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, μέτρα προς εφαρμογή του Κανονισμού (ΕΕ) 2017/1131 και άλλες διατάξεις.
Νομικές παραπομπές
https://www.et.gr/api/DownloadFeksApi/?fek pdf=20200100136
Απόφαση Ανεξάρτητης Αρχής
4/452/1.11.2007
2007
2138
Β
Απόφαση Ανεξάρτητης Αρχής
3/452/1.11.2007
2007
2138
Β
Υπουργική Απόφαση
10 και 30
97447 ΕΞ 2024
2024
4219
Β
1
Παραλαβή αίτησης και πρωτοκόλληση
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιο Γραφείο
Τρόπος Υλοποίησης
Χειροκίνητη ενέργεια
Όχι
Όχι
2
Χρέωση της αίτησης σε αρμόδιο Τμήμα
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιος Διευθυντής
Τρόπος Υλοποίησης
Χειροκίνητη ενέργεια
Όχι
Όχι
3
Επεξεργασία και αξιολόγηση αιτήματος και στοιχείων
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιος Υπάλληλος
Τρόπος Υλοποίησης
Έλεγχος
Περιγραφή
Ο/Η αρμόδιος/α υπάλληλος εξετάζει τα στοιχεία, ζητά ενδεχομένως συμπληρωματικά στοιχεία και διευκρινίσεις και συντάσσει τη σχετική εισήγηση, την οποία διαβιβάζει στον/στην προϊστάμενο/η του Τμήματος.
Σημειώσεις
Διευκρινίζεται ότι η περίοδος των 3 έως 6 μηνών αναφέρεται στην συνολική διαδικασία
Όχι
Όχι
4
Σύνταξη εισήγησης Τμήματος προς τη Διεύθυνση
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιος προϊστάμενος γραφείου
Τρόπος Υλοποίησης
Υπογραφή
Περιγραφή
Ο/Η προϊστάμενο/η του Τμήματος εξετάζει την εισήγηση και τα στοιχεία, ζητά συμπληρωματικά στοιχεία και διευκρινίσεις και εισάγει τις παρατηρήσεις του στη σχετική εισήγηση την οποία διαβιβάζει
στην Διεύθυνση.
Σημειώσεις
Διευκρινίζεται ότι η περίοδος των 3 έως 6 μηνών αναφέρεται στην συνολική διαδικασία
Όχι
Όχι
5
Διαβίβαση εισήγησης της Διεύθυνσης στο Διοικητικό Συμβούλιο (Δ.Σ.) της Ε.Κ
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδιος Διευθυντής
Τρόπος Υλοποίησης
Υπογραφή
Περιγραφή
Ο/Η Διευθυντής/ντρια εξετάζει την εισήγηση και μετά τις όποιες παρατηρήσεις διαβιβάζει την υπογεγραμμένη από όλους εισήγηση στο Διοικητικό Συμβούλιο για εξέταση του θέματος.
Όχι
Όχι
6
Συνεδρίαση Δ.Σ. και έκδοση απόφασης
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Διοικητικό Συμβούλιο
Τρόπος Υλοποίησης
Υπογραφή
Περιγραφή
Το Διοικητικό Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς κατά τη συνεδρίαση εξετάζει την εισήγηση της Δ/νσης και αποφασίζει για τη χορήγηση ή μη της σχετικής άδειας.
Ενδέχεται να ζητήσει επανεξέταση και επεξεργασία της εισήγησης, ώστε να αξιολογήσει εκ νέου το θέμα. Μετά την έκδοση της οριστικής απόφασης η γραμματεία του Δ.Σ. μεριμνά, ώστε να ενημερωθούν επίσημα οι ενδιαφερόμενοι.
Όχι
Όχι
7
Αποστολή της απόφασης άδειας λειτουργίας στον ενδιαφερόμενο
Αρμόδιος διεκπεραίωσης
Αρμόδια υπηρεσία
Τρόπος Υλοποίησης
Υπογραφή
Περιγραφή
Εκδίδεται η άδεια λειτουργίας και αποστέλλεται στην εταιρία.
Σημειώσεις
Μετά τη λήψη της άδειας λειτουργίας, οι μέτοχοι ξεκινούν τη διαδικασία σύστασης της εταιρείας και όταν ολοκληρωθεί ενημερώνουν την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για την έναρξη της λειτουργίας της.
Όχι
Ναι
Κατάχρηση Αγοράς (MAD/ MAR)
Υποδομή Αγοράς και Αρχεία Καταγραφής Συναλλαγών (ΕΜΙR - TRs)
Διαφάνεια –Εισηγμένες εταιρίες και Μέτοχοι (Transparency)
Εποπτεία Εισηγμένων Εταιριών
Συστάσεις - Οδηγίες - Ανακοινώσεις Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (Φορείς Αγοράς)
Συστάσεις - Οδηγίες - Ανακοινώσεις Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (Εισηγμένες Εταιρίες)
Τα cookies μας βοηθούν να παρέχουμε τις υπηρεσίες μας. Χρησιμοποιώντας τις υπηρεσίες μας, συμφωνείτε στην χρήση των cookies από εμάς.
