|
|
| (47 ενδιάμεσες εκδόσεις από 3 χρήστες δεν εμφανίζονται) |
| Γραμμή 2: |
Γραμμή 2: |
| | |process_official_title=Παροχή άδειας λειτουργίας σε Ανώνυμη Εταιρία Διαχείρισης Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων | | |process_official_title=Παροχή άδειας λειτουργίας σε Ανώνυμη Εταιρία Διαχείρισης Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων |
| | |process_alternative_titles=Άδεια Λειτουργίας ΑΕΔΟΕΕ | | |process_alternative_titles=Άδεια Λειτουργίας ΑΕΔΟΕΕ |
| − | |process_description=Η υπό αδειοδότηση ΑΕΔΟΕΕ καταθέτει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αίτηση, προσκομίζοντας τα προβλεπόμενα στη σχετική νομοθεσία ώστε να διαπιστωθεί η πλήρωση των αναφερομένων σε αυτή προϋποθέσεων. Στην ιστοσελίδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς υπάρχουν υποδείγματα για τη σχετική αίτηση, ερωτηματολόγιο και αναζήτηση ποινικού μητρώου. Οι όροι και οι διαδικασίες για τη χορήγηση άδειας ΑΕΔΟΕΕ αναφέρονται στο ν. 4209/2013, όπως ισχύει. Η παραπάνω αίτηση συνοδεύεται από υλικό που τεκμηριώνει την καταλληλότητα και την οικονομική επιφάνεια των μετόχων, την καταλληλότητα των στελεχών και των συνεργατών της ΑΕΔΟΕΕ καθώς και την καλή οργάνωση αυτής. Στην περίπτωση που μετά την εξέταση των προσκομισθέντων δεν προκύψουν στοιχεία περί μη συμμόρφωσης με τα ανωτέρω, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί στην εταιρία άδεια λειτουργίας ΑΕΔΟΕΕ. | + | |process_description=Η διαδικασία αφορά την παροχή άδειας λειτουργίας σε Ανώνυμη Εταιρία Διαχείρισης Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και απευθύνεται σε φυσικά και νομικά πρόσωπα. |
| | |process_org_owner_is_private=Όχι | | |process_org_owner_is_private=Όχι |
| | |process_org_owner=83842 | | |process_org_owner=83842 |
| | + | |process_provision_org_group=8210 |
| | |process_provision_org=71734 | | |process_provision_org=71734 |
| | |process_provision_org_directory=Διεύθυνση Φορέων Κεφαλαιαγοράς. | | |process_provision_org_directory=Διεύθυνση Φορέων Κεφαλαιαγοράς. |
| | Τμήμα Αδειοδότησης Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων. | | Τμήμα Αδειοδότησης Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων. |
| | |process_output_registries=368056 | | |process_output_registries=368056 |
| − | |process_remarks=Για την σύσταση ΑΕΕΑΠ στο ΓΕΜΗ χρειάζεται άδεια λειτουργίας ειδικού σκοπού που χορηγείται με απόφαση του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Η αδειοδοδότηση βασίζεται στις διαδικασίες του ν. 4209/2013 όπως ισχύει και του Κανονισμού (ΕΕ) 231/2013. | + | |process_remarks=Για την σύσταση ΑΕΕΑΠ στο ΓΕΜΗ χρειάζεται άδεια λειτουργίας ειδικού σκοπού που χορηγείται με απόφαση του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. |
| − | Δεν είναι ένα τυπικό αίτημα του Πολίτη και υποβάλλεται με την αίτηση οργανωμένος και αναλυτικός φάκελος με την οργάνωση τις διαδικασίες και το προσωπικό της υπό σύσταση εταιρείας. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει εγγράφως την ΑΕΔΟΕΕ που αιτείται άδεια λειτουργίας, εντός τριών (3) μηνών από την υποβολή της πλήρους αίτησης, για τη χορήγηση ή μη της άδειας. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να παρατείνει την προθεσμία αυτή κατά τρεις (3) επιπλέον μήνες, αν το θεωρήσει αναγκαίο λόγω των ειδικών περιστάσεων της υπόθεσης και αφού ενημερώσει σχετικά την ΑΕΔΟΕΕ. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να περιορίσει το αντικείμενο της άδειας λειτουργίας ΑΕΔΟΕΕ, ιδίως όσον αφορά τις επενδυτικές στρατηγικές των ΟΕΕ που επιτρέπεται στην ΑΕΔΟΕΕ να διαχειρισθεί.
| + | Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει εγγράφως την ΑΕΔΟΕΕ που αιτείται άδεια λειτουργίας, εντός τριών (3) μηνών από την υποβολή της πλήρους αίτησης, για τη χορήγηση ή μη της άδειας. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να παρατείνει την προθεσμία αυτή κατά τρεις (3) επιπλέον μήνες, αν το θεωρήσει αναγκαίο λόγω των ειδικών περιστάσεων της υπόθεσης και αφού ενημερώσει σχετικά την ΑΕΔΟΕΕ. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να περιορίσει το αντικείμενο της άδειας λειτουργίας ΑΕΔΟΕΕ, ιδίως όσον αφορά τις επενδυτικές στρατηγικές των ΟΕΕ που επιτρέπεται στην ΑΕΔΟΕΕ να διαχειρισθεί. |
| | |process_deadline_duration=P6M | | |process_deadline_duration=P6M |
| − | |process_estimated_implementation_duration_min=P3M
| |
| − | |process_estimated_implementation_duration_max=P1Y
| |
| | |process_evidence_identification_type=Ταυτοποιητικό έγγραφο, Ψηφιακή υπογραφή | | |process_evidence_identification_type=Ταυτοποιητικό έγγραφο, Ψηφιακή υπογραφή |
| | |process_type=Εξωστρεφής | | |process_type=Εξωστρεφής |
| | |process_trigger=Αιτούμενη | | |process_trigger=Αιτούμενη |
| − | |process_trigger_type=Αίτηση (έντυπο), Αίτηση (ψηφιακά) | + | |process_trigger_type=Αίτηση (έντυπο), Αίτηση (ψηφιακά), email |
| − | |process_usage=Άλλο | + | |process_usage=Δικαιολογητικό |
| | |process_output_type=Απόφαση, Διοικητική πράξη | | |process_output_type=Απόφαση, Διοικητική πράξη |
| | |process_validity_duration_set=Αόριστη | | |process_validity_duration_set=Αόριστη |
| − | |process_provided_to=Ελεύθερους επαγγελματίες,Επιχειρήσεις,Νομικά Πρόσωπα – Νομικές Οντότητες,Πολίτες | + | |process_provided_to=Ελεύθερους επαγγελματίες,Επιχειρήσεις,Νομικά Πρόσωπα – Νομικές Οντότητες |
| | |process_tax_type=Άδειες λειτουργίας | | |process_tax_type=Άδειες λειτουργίας |
| | |process_life_events=Επιχειρηματική δραστηριότητα | | |process_life_events=Επιχειρηματική δραστηριότητα |
| − | |process_sdg_resource=Δικαστική Προσφυγή | + | |process_sdg_resource=Αίτηση θεραπείας, Ιεραρχική Προσφυγή |
| − | |process_sdg_notes=Σε περίπτωση μη χορήγησης άδειας λειτουργίας έπειτα από τεκμηριωμένη εισήγηση την οποία αποδέχθηκε το Διοικητικό Συμβούλιο της Ε.Κ υφίσταται θεωρητικά η πιθανότητα προσφυγής των ενδιαφερόμενων μετόχων χωρίς ωστόσο να προβλέπεται κάτι τέτοιο στην νομοθεσία των ΑΕΔΟΕΕ. | + | |process_sdg_notes=Αίτηση θεραπείας ή ιεραρχική προσφυγή κατά το άρθρο 24 |
| | + | του ν. 2690/1999. Ο ενδιαφερόμενος μπορεί να ζητήσει, είτε από τη διοικητική |
| | + | αρχή, η οποία εξέδωσε την πράξη, την ανάκληση ή την τροποποίησή της |
| | + | (αίτηση θεραπείας), είτε από την αρχή η οποία προΐσταται εκείνης που εξέδωσε |
| | + | την πράξη, την ακύρωσή της (ιεραρχική προσφυγή). Η διοικητική αρχή στην |
| | + | οποία υποβάλλεται η σχετική αίτηση οφείλει να γνωστοποιήσει στον |
| | + | ενδιαφερόμενο την απόφασή της για την αίτηση αυτή, το αργότερο μέσα σε |
| | + | τριάντα (30) ημέρες, εκτός εάν από ειδικές διατάξεις προβλέπεται διαφορετική |
| | + | προθεσμία. |
| | + | |process_total_duration_steps_min=31104000 |
| | + | |process_total_duration_steps_max=62208000 |
| | + | |process_total_duration_steps_digital_min=0 |
| | + | |process_total_duration_steps_digital_max=0 |
| | |process_cost_min=5120.00 | | |process_cost_min=5120.00 |
| | |process_cost_max=14848.00 | | |process_cost_max=14848.00 |
| Γραμμή 40: |
Γραμμή 51: |
| | |process_application_owner=Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα | | |process_application_owner=Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα |
| | |process_application_description=Αίτηση για άδεια λειτουργίας ΑΕΔΟΕΕ. | | |process_application_description=Αίτηση για άδεια λειτουργίας ΑΕΔΟΕΕ. |
| − | |process_application_related_url=http://www.hcmc.gr/el_GR/web/portal/eisodos-portal | + | |process_application_related_url=https://epkeservices.hcmc.gr/portalpub/#login |
| − | |process_application_note=H αίτηση συνήθως υποβάλλεται από τους εξουσιοδοτημένους αντιπροσώπους των υποψηφίων μετόχων και συνοδεύεται από οργανωμένο και αναλυτικό φάκελο με την οργάνωση τις διαδικασίες και το προσωπικό της υπό σύσταση εταιρείας. Συμπεριλαμβάνονται και τα νομιμοποιητικά έγραφα και στοιχεία που αποδεικνύουν την καλή κατάσταση αξιοπιστία και φερεγγυότητα των υποψηφίων μετόχων. | + | |process_application_note=H αίτηση συνήθως υποβάλλεται από τους εξουσιοδοτημένους αντιπροσώπους των υποψηφίων μετόχων. Η παραπάνω αίτηση συνοδεύεται από υλικό που τεκμηριώνει την καταλληλότητα και την οικονομική επιφάνεια των μετόχων, την καταλληλότητα των στελεχών και των συνεργατών της ΑΕΔΟΕΕ καθώς και την καλή οργάνωση αυτής. Στην ιστοσελίδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς υπάρχουν υποδείγματα για τη σχετική αίτηση, ερωτηματολόγιο και αναζήτηση ποινικού μητρώου. Συμπεριλαμβάνονται και τα νομιμοποιητικά έγραφα και στοιχεία που αποδεικνύουν την καλή κατάσταση αξιοπιστία και φερεγγυότητα των υποψηφίων μετόχων. |
| | Η αίτηση υποβάλλεται στην Ε.Κ για να λάβει αριθμό πρωτοκόλλου. Η υποβολή γίνεται μέσω : 1. Ηλεκτρονικού ταχυδρομείου info@cmc.gov.gr 2. Στα γραφεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. 3. Στον επισυναπτόμενο σύνδεσμο. | | Η αίτηση υποβάλλεται στην Ε.Κ για να λάβει αριθμό πρωτοκόλλου. Η υποβολή γίνεται μέσω : 1. Ηλεκτρονικού ταχυδρομείου info@cmc.gov.gr 2. Στα γραφεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. 3. Στον επισυναπτόμενο σύνδεσμο. |
| | Δείτε σχετικά http://www.hcmc.gr/el_GR/web/portal/doee | | Δείτε σχετικά http://www.hcmc.gr/el_GR/web/portal/doee |
| Γραμμή 54: |
Γραμμή 65: |
| | |process_conditions_num_id=1 | | |process_conditions_num_id=1 |
| | |process_conditions_alternative=Όχι | | |process_conditions_alternative=Όχι |
| − | |process_conditions_name=Η ΑΕΔΟΕΕ πρέπει να είναι σε θέση να εκπληρώσει τις προϋποθέσεις των διατάξεων του Μέρους Α` (άρθρα 1-53), ν. 4209/2013. | + | |process_conditions_type=Κατοχής κωδικών για είσοδο σε λογισμικό |
| − | }}
| + | |process_conditions_name=Σε περίπτωση υποβολής της αίτησης μέσω των ψηφιακών υπηρεσιών της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, απαιτείται η κατοχή κωδικών taxisnet. |
| − | {{process conditions
| + | |process_conditions_url=https://epkeservices.hcmc.gr/portalpub/#login |
| − | |process_conditions_num_id=2
| |
| − | |process_conditions_alternative=Όχι
| |
| − | |process_conditions_name=Η ΑΕΔΟΕΕ πρέπει να έχει επαρκές μετοχικό κεφάλαιο και ίδια κεφάλαια κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 9 του ν. 4209/2013. | |
| − | }}
| |
| − | {{process conditions
| |
| − | |process_conditions_num_id=3
| |
| − | |process_conditions_alternative=Όχι
| |
| − | |process_conditions_name=Τα πρόσωπα που πραγματικά διεξάγουν τις εργασίες της ΑΕΔΟΕΕ πρέπει να διαθέτουν την απαιτούμενη αξιοπιστία και επαγγελματική εμπειρία σε σχέση και με τις επενδυτικές στρατηγικές που ακολουθούν οι ΟΕΕ τους οποίους διαχειρίζεται η ΑΕΔΟΕΕ. Σε κάθε περίπτωση, οι εργασίες της ΑΕΔΟΕΕ διευθύνονται από δύο (2) τουλάχιστον πρόσωπα που πληρούν τις ανωτέρω προϋποθέσεις.
| |
| − | }}
| |
| − | {{process conditions
| |
| − | |process_conditions_num_id=4
| |
| − | |process_conditions_alternative=Όχι
| |
| − | |process_conditions_name=Οι μέτοχοι της ΑΕΔΟΕΕ που κατέχουν ειδική συμμετοχή πρέπει να είναι κατάλληλοι, λαμβανομένης υπόψη της ανάγκης να εξασφαλισθεί η χρηστή και συνετή διαχείριση της ΑΕΔΟΕΕ.
| |
| − | }}
| |
| − | {{process conditions
| |
| − | |process_conditions_num_id=5
| |
| − | |process_conditions_alternative=Όχι
| |
| − | |process_conditions_name=Η καταστατική έδρα και η κεντρική διοίκηση της ΑΕΔΟΕΕ πρέπει να βρίσκονται στην Ελλάδα.
| |
| − | }}
| |
| − | {{process conditions
| |
| − | |process_conditions_num_id=6
| |
| − | |process_conditions_alternative=Όχι
| |
| − | |process_conditions_name=Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν χορηγεί άδεια λειτουργίας ΑΕΔΟΕΕ αν η αποτελεσματική άσκηση των εποπτικών της καθηκόντων παρεμποδίζεται εξαιτίας κάποιας από τις περιπτώσεις της παρ. 4 του αρ. 8, ν 4209/2013.
| |
| − | }}
| |
| − | {{process conditions
| |
| − | |process_conditions_num_id=7
| |
| − | |process_conditions_alternative=Όχι
| |
| − | |process_conditions_name=Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ζητεί προηγουμένως τη γνώμη των αρμόδιων αρχών των άλλων ενδιαφερόμενων κρατών - μελών, προκειμένου να χορηγήσει άδεια λειτουργίας σε ΑΕΔΟΕΕ, η οποία είναι:
| |
| − | | |
| − | α) θυγατρική άλλου ΔΟΕΕ, εταιρείας διαχείρισης ΟΣΕΚΑ, επιχείρησης παροχής επενδυτικών υπηρεσιών, πιστωτικού ιδρύματος ή ασφαλιστικής επιχείρησης που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος - μέλος ή
| |
| − | | |
| − | β) θυγατρική της μητρικής επιχείρησης άλλου ΔΟΕΕ, εταιρείας διαχείρισης ΟΣΕΚΑ, επιχείρησης παροχής επενδυτικών υπηρεσιών, πιστωτικού ιδρύματος ή ασφαλιστικής επιχείρησης που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος - μέλος ή
| |
| − | | |
| − | γ) εταιρεία που ελέγχεται από τα ίδια φυσικά ή νομικά πρόσωπα με αυτά που ελέγχουν άλλο ΔΟΕΕ, εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ, επιχείρηση παροχής επενδυτικών υπηρεσιών, πιστωτικό ίδρυμα ή ασφαλιστική επιχείρηση που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος - μέλος
| |
| − | }}
| |
| − | {{process conditions
| |
| − | |process_conditions_num_id=8
| |
| − | |process_conditions_alternative=Όχι
| |
| − | |process_conditions_name=Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ζητεί προηγουμένως τη γνώμη της Τράπεζας της Ελλάδος, προκειμένου να χορηγήσει άδεια λειτουργίας σε ΑΕΔΟΕΕ, η οποία:
| |
| − | | |
| − | α) είναι θυγατρική πιστωτικού ιδρύματος ή ασφαλιστικής επιχείρησης που εδρεύει στην Ελλάδα ή
| |
| − | | |
| − | β) είναι θυγατρική της μητρικής επιχείρησης πιστωτικού ιδρύματος ή ασφαλιστικής επιχείρησης που εδρεύει στην Ελλάδα ή
| |
| − | | |
| − | γ) ελέγχεται από τα ίδια φυσικά ή νομικά πρόσωπα που ελέγχουν πιστωτικό ίδρυμα ή ασφαλιστική επιχείρηση που εδρεύει στην Ελλάδα.
| |
| − | }}
| |
| − | {{process conditions
| |
| − | |process_conditions_num_id=9 | |
| − | |process_conditions_alternative=Όχι
| |
| − | |process_conditions_name=. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν χορηγεί άδεια λειτουργίας ΑΕΔΟΕΕ αν η αποτελεσματική άσκηση των εποπτικών της καθηκόντων παρεμποδίζεται εξαιτίας κάποιας από τις ακόλουθες περιπτώσεις:
| |
| − | | |
| − | α) από στενούς δεσμούς μεταξύ της ΑΕΔΟΕΕ και άλλων φυσικών ή νομικών προσώπων,
| |
| − | | |
| − | β) από τις νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις τρίτου κράτους, οι οποίες διέπουν φυσικά ή νομικά πρόσωπα με τα οποία η ΑΕΔΟΕΕ έχει στενές σχέσεις,
| |
| − | | |
| − | γ) από δυσκολίες στην επιβολή των εν λόγω νομοθετικών, κανονιστικών ή διοικητικών διατάξεων.
| |
| | }} | | }} |
| | {{process evidences cost | | {{process evidences cost |
| Γραμμή 119: |
Γραμμή 74: |
| | |process_evidence_cost_type=Τέλος | | |process_evidence_cost_type=Τέλος |
| | |process_evidence_cost_calculation=Εφάπαξ | | |process_evidence_cost_calculation=Εφάπαξ |
| − | |process_evidence_cost_description=Βλέπε Άρθρο 7 και 30 της Υπουργικής Απόφασης «Διαμόρφωση πόρων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (Απόφαση Υπ. Εθνικής Οικονομίας και Οικονομικών Αριθμ. 97447 ΕΞ 2024 Φ.Ε.Κ. Β 4219_18.7.2024)» στον σύνδεσμο | + | |process_evidence_cost_description=Βλέπε Άρθρο 7 και 30 της Υπουργικής Απόφασης «Διαμόρφωση πόρων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (Απόφαση Υπ. Εθνικής Οικονομίας και Οικονομικών Αριθμ. 97447 ΕΞ 2024 Φ.Ε.Κ. Β 4219_18.7.2024)» στον σύνδεσμο. Η απόδειξη της κατάθεσης του αντίστοιχου ποσού συμπεριλαμβάνεται στον φάκελο με τα στοιχεία του αιτήματος. |
| | |process_evidence_cost_min=5120 | | |process_evidence_cost_min=5120 |
| | |process_evidence_cost_max=14848 | | |process_evidence_cost_max=14848 |
| Γραμμή 127: |
Γραμμή 82: |
| | {{process evidences | | {{process evidences |
| | |process_evidence_num_id=1 | | |process_evidence_num_id=1 |
| | + | |process_evidence_type=6947 |
| | |process_evidence_is_under_prerequisite=Όχι | | |process_evidence_is_under_prerequisite=Όχι |
| | |process_evidence_alternative=Όχι | | |process_evidence_alternative=Όχι |
| − | |process_evidence_submission_type=Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά) | + | |process_evidence_submission_type=Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email) |
| − | |process_evidence_owner=Νομικά πρόσωπα | + | |process_evidence_owner=Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα |
| | |process_evidence_description=Στοιχεία φυσικών προσώπων που πραγματικά διεξάγουν τις εργασίες της ΑΕΔΟΕΕ. | | |process_evidence_description=Στοιχεία φυσικών προσώπων που πραγματικά διεξάγουν τις εργασίες της ΑΕΔΟΕΕ. |
| | + | |
| | + | Βλέπε τα παρακάτω στον σύνδεσμο http://www.hcmc.gr/el_GR/web/portal/doee |
| | + | Ερωτηματολόγιο για την αξιολόγηση καταλληλότητας προσώπων |
| | + | Έντυπο για την αναζήτηση αντιγράφου ποινικού μητρώου ή/και πιστοποιητικού μη πτωχεύσεως φυσικού προσώπου |
| | + | |process_evidence_related_url=http://www.hcmc.gr/el_GR/web/portal/pistepkat |
| | + | |process_evidence_note=Το τρέχον πλαίσιο πιστοποίησης της επαγγελματικής καταλληλότητας στελεχών της κεφαλαιαγοράς ρυθμίζεται με την Απόφαση 3/505/3.4.2009 του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β΄ 873/11.5.2009) κατ εφαρμογή του άρθρου 4 του ν. 2836/2000 (ΦΕΚ Α΄168) όπως τροποποιήθηκε με το άρθρο 49(2) του ν. 3371/2005 (ΦΕΚ Α΄178) και στη συνέχεια αντικαταστάθηκε από το άρθρο 14 του ν. 3606/2007 (ΦΕΚ Α΄ 175). Στο πλαίσιο αυτό, προβλέπεται η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ, ΑΕΕΔ, ΑΕΔΑΚ και ΑΕΕΧ, που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και εποπτεύονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, να απασχολούν, κατά την παροχή των επενδυτικών υπηρεσιών, μόνο πρόσωπα που διαθέτουν Πιστοποιητικό Επαγγελματικής Καταλληλότητας. Η Απόφαση ορίζει το μέγιστο αριθμό ασκούμενων που δύναται να απασχολεί κάθε Εταιρία καθώς και το μέγιστο χρονικό διάστημα όπου οι εταιρίες δύνανται να απασχολούν ασκούμενα πρόσωπα πριν αυτά λάβουν επιτυχώς μέρος στις Εξετάσεις Πιστοποίησης ή στο Σεμινάριο Πιστοποίησης (α1). Αντίστοιχη υποχρέωση πιστοποίησης έχει προβλεφθεί για τα στελέχη πιστωτικών ιδρυμάτων με ανάλογους όρους και προϋποθέσεις, οι οποίες ορίζονται στην κοινή Απόφαση 4/505/3.4.2009 του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και του Διοικητή της Τράπεζας Ελλάδος, για την εφαρμογή της οποίας αρμόδια είναι η Τράπεζα Ελλάδος. |
| | + | |
| | + | Το Πιστοποιητικό Επαγγελματικής Καταλληλότητας αναφέρεται σε πέντε ειδικές κατηγορίες παροχής επενδυτικών υπηρεσιών ως εξής: (α1): Λήψη, διαβίβαση και εκτέλεση εντολών για λογαριασμό τρίτων σε κινητές αξίες, μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και τίτλους χρηματαγοράς, (α2): Λήψη, διαβίβαση και εκτέλεση εντολών για λογαριασμό τρίτων σε παράγωγα προϊόντα, (β1): Παροχή επενδυτικών συμβουλών σε κινητές αξίες, μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και τίτλους της χρηματαγοράς, (β): Παροχή επενδυτικών συμβουλών σε κινητές αξίες, μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων, τίτλους χρηματαγοράς, παράγωγα προϊόντα και σε σύνθετα χρηματοοικονομικά προϊόντα, (γ): Διαχείριση επενδυτικών χαρτοφυλακίων πελατών και (δ): Εκπόνηση αναλύσεων σχετικά με χρηματοπιστωτικά μέσα ή εκδότες. |
| | + | |
| | + | Πιστοποιητικό χορηγείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εφόσον το υποψήφιο πρόσωπο έχει συμμετάσχει επιτυχώς σε εξετάσεις πιστοποίησης ή στο σεμινάριο πιστοποιητικού (α1) ή είναι κάτοχος ισοδύναμου τίτλου πιστοποίησης επαγγελματικής καταλληλότητας που έχει εκδοθεί ή αναγνωρισθεί από τις αρμόδιες εποπτικές αρχές κρατών-μελών της IOSCO και έχει συμμετάσχει με επιτυχία στην Εξέταση της ενότητας «Θεσμικό Πλαίσιο της Κεφαλαιαγοράς». Το σεμινάριο πιστοποίησης απευθύνεται σε υποψήφιους που επιθυμούν να λάβουν το Πιστοποιητικό (α1) και εργάζονται ως ασκούμενοι στην υπηρεσία της λήψης και διαβίβασης εντολών. |
| | + | |
| | + | Επιπλέον της επιτυχούς συμμετοχής στις εξετάσεις ή το σεμινάριο ή της κατοχής ισοδύναμου τίτλου, η χορήγηση πιστοποιητικού προϋποθέτει την πλήρωση κριτηρίων καταλληλότητας φυσικών προσώπων, όπως (α) ελάχιστα εχέγγυα προσωπικής αξιοπιστίας και, (β) κατά περίπτωση, ελάχιστα τυπικά προσόντα. |
| | }} | | }} |
| | {{process evidences | | {{process evidences |
| | |process_evidence_num_id=2 | | |process_evidence_num_id=2 |
| | + | |process_evidence_type=7259 |
| | |process_evidence_is_under_prerequisite=Όχι | | |process_evidence_is_under_prerequisite=Όχι |
| | |process_evidence_alternative=Όχι | | |process_evidence_alternative=Όχι |
| − | |process_evidence_submission_type=Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά) | + | |process_evidence_submission_type=Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email) |
| − | |process_evidence_owner=Νομικά πρόσωπα | + | |process_evidence_owner=Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα |
| | |process_evidence_description=Ταυτότητα φυσικών και νομικών προσώπων που κατέχουν άμεσα ή έμμεσα ειδική συμμετοχή καθώς και το ύψος της συμμετοχής αυτής. | | |process_evidence_description=Ταυτότητα φυσικών και νομικών προσώπων που κατέχουν άμεσα ή έμμεσα ειδική συμμετοχή καθώς και το ύψος της συμμετοχής αυτής. |
| | + | |process_evidence_related_process=Υπεύθυνη δήλωση και ηλεκτρονική υπεύθυνη δήλωση |
| | + | |process_evidence_related_url=https://www.gov.gr/ipiresies/polites-kai-kathemerinoteta/psephiaka-eggrapha-gov-gr/ekdose-upeuthunes-deloses |
| | + | |process_evidence_note=Ως ένδειξη των απαιτούμενων δικαιολογητικών παραπέμπουμε στο παράρτημα των αποφάσεων της Ε.Κ 3/452/1.11.2007 & 4/452/1.11.2007 που μπορεί να δει κάποιος αν περιηγηθεί στο επισυναπτόμενο σύνδεσμο της Ε.Κ με τις αποφάσεις του 2007 |
| | }} | | }} |
| | {{process evidences | | {{process evidences |
| | |process_evidence_num_id=3 | | |process_evidence_num_id=3 |
| | + | |process_evidence_type=7320 |
| | |process_evidence_is_under_prerequisite=Όχι | | |process_evidence_is_under_prerequisite=Όχι |
| | |process_evidence_alternative=Όχι | | |process_evidence_alternative=Όχι |
| − | |process_evidence_submission_type=Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά) | + | |process_evidence_submission_type=Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email) |
| − | |process_evidence_owner=Νομικά πρόσωπα | + | |process_evidence_owner=Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα |
| | |process_evidence_description=Πρόγραμμα δραστηριοτήτων της εταιρείας συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο η ΑΕΔΟΕΕ σκοπεύει να συμμορφωθεί προς τις υποχρεώσεις της. | | |process_evidence_description=Πρόγραμμα δραστηριοτήτων της εταιρείας συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο η ΑΕΔΟΕΕ σκοπεύει να συμμορφωθεί προς τις υποχρεώσεις της. |
| | + | |process_evidence_related_process=Υπεύθυνη δήλωση και ηλεκτρονική υπεύθυνη δήλωση |
| | + | |process_evidence_related_url=https://www.gov.gr/ipiresies/polites-kai-kathemerinoteta/psephiaka-eggrapha-gov-gr/ekdose-upeuthunes-deloses |
| | }} | | }} |
| | {{process evidences | | {{process evidences |
| | |process_evidence_num_id=4 | | |process_evidence_num_id=4 |
| | + | |process_evidence_type=9429 |
| | |process_evidence_is_under_prerequisite=Όχι | | |process_evidence_is_under_prerequisite=Όχι |
| | |process_evidence_alternative=Όχι | | |process_evidence_alternative=Όχι |
| − | |process_evidence_submission_type=Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά) | + | |process_evidence_submission_type=Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email) |
| | |process_evidence_owner=Νομικά πρόσωπα | | |process_evidence_owner=Νομικά πρόσωπα |
| | |process_evidence_description=Πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και πρακτικές αμοιβών (αρ. 13, ν.4209/2013). | | |process_evidence_description=Πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και πρακτικές αμοιβών (αρ. 13, ν.4209/2013). |
| Γραμμή 159: |
Γραμμή 135: |
| | {{process evidences | | {{process evidences |
| | |process_evidence_num_id=5 | | |process_evidence_num_id=5 |
| | + | |process_evidence_type=9429 |
| | |process_evidence_is_under_prerequisite=Όχι | | |process_evidence_is_under_prerequisite=Όχι |
| | |process_evidence_alternative=Όχι | | |process_evidence_alternative=Όχι |
| − | |process_evidence_submission_type=Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά) | + | |process_evidence_submission_type=Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή), Κατάθεση από τον αιτούντα (email) |
| − | |process_evidence_owner=Νομικά πρόσωπα | + | |process_evidence_owner=Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα |
| | |process_evidence_description=Πληροφορίες σχετικά με τις ρυθμίσεις οι οποίες πραγματοποιούνται για την ανάθεση και τη δευτερεύουσα ανάθεση λειτουργιών σε τρίτους (άρθρο 20, ν. 4209/2013). | | |process_evidence_description=Πληροφορίες σχετικά με τις ρυθμίσεις οι οποίες πραγματοποιούνται για την ανάθεση και τη δευτερεύουσα ανάθεση λειτουργιών σε τρίτους (άρθρο 20, ν. 4209/2013). |
| | }} | | }} |
| Γραμμή 172: |
Γραμμή 149: |
| | |process_rule_gazette_doc_number=253 | | |process_rule_gazette_doc_number=253 |
| | |process_rule_gazette_doc_issue=Α | | |process_rule_gazette_doc_issue=Α |
| − | }}
| + | |process_rule_url=https://search.et.gr/el/simple-search/?selectYear=2013&selectIssue=1&documentNumber=253 |
| − | {{process rules
| |
| − | |process_rule_type=Ευρωπαϊκός Κανονισμός
| |
| − | |process_rule_decision_number=231
| |
| − | |process_rule_decision_year=2013
| |
| − | |process_rule_description=Ανάλυση επενδυτικών στρατηγικών.
| |
| − | |process_rule_url=http://eur-lex.europa.eu/legal-content/EL/TXT/PDF/?uri=CELEX:32013R0231&from=EN | |
| | }} | | }} |
| | {{process rules | | {{process rules |
| Γραμμή 207: |
Γραμμή 178: |
| | {{process rules | | {{process rules |
| | |process_rule_type=Απόφαση ευρωπαϊκών οργάνων | | |process_rule_type=Απόφαση ευρωπαϊκών οργάνων |
| − | |process_rule_decision_number=ΕΕ ΕΚ29/1600 | + | |process_rule_decision_number=Κανονισμός (ΕΕ) αρ. 596/2014 |
| | |process_rule_decision_year=2019 | | |process_rule_decision_year=2019 |
| | + | |process_rule_article=16 |
| | |process_rule_description=Διαδικασίες στα πλαίσια του άρθρου 16 του Κανονισμού (ΕΕ) αρ. 596/2014. | | |process_rule_description=Διαδικασίες στα πλαίσια του άρθρου 16 του Κανονισμού (ΕΕ) αρ. 596/2014. |
| | + | |process_rule_url=https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EL/ALL/?uri=celex%3A32014R0596 |
| | }} | | }} |
| | {{process rules | | {{process rules |
| Γραμμή 220: |
Γραμμή 193: |
| | |process_rule_url=http://www.hcmc.gr/vdrv/elib/a022f039c-aac6-4025-88d1-93a8126339b0-92668751-0 | | |process_rule_url=http://www.hcmc.gr/vdrv/elib/a022f039c-aac6-4025-88d1-93a8126339b0-92668751-0 |
| | }} | | }} |
| − | {{process provision digital locations | + | {{process steps |
| − | |process_provision_digital_location_title=ΨΗΦΙΑΚΕΣ ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ | + | |process_step_num_id=1 |
| − | |process_provision_digital_location_url=http://www.hcmc.gr/el_GR/web/portal/eisodos-portal | + | |process_step_exit=Όχι |
| | + | |process_step_child=Όχι |
| | + | |process_step_title=Εκκίνηση διαδικασίας |
| | + | }} |
| | + | {{process steps |
| | + | |process_step_num_id=2 |
| | + | |process_step_exit=Όχι |
| | + | |process_step_child=Ναι |
| | + | |process_step_previous_child_selector=1 |
| | + | |process_step_previous_child=1 |
| | + | |process_step_title=Παραλαβή αίτησης και αποδεικτικού υλικού δια ζώσης |
| | + | |process_step_official=Αρμόδιο Τμήμα |
| | + | |process_step_implementation=Χειροκίνητη ενέργεια |
| | + | |process_step_description=Η υπό αδειοδότηση ΑΔΟΕΕ υποβάλλει την αίτηση και το αποδεικτικό υλικό στα γραφεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και το αρμόδιο τμήμα την πρωτοκολλεί. |
| | + | }} |
| | + | {{process steps |
| | + | |process_step_num_id=3 |
| | + | |process_step_exit=Όχι |
| | + | |process_step_child=Ναι |
| | + | |process_step_previous_child_selector=1 |
| | + | |process_step_previous_child=1 |
| | + | |process_step_title=Παραλαβή αίτησης και αποδεικτικού υλικού μέσω e-mail |
| | + | |process_step_official=Αρμόδιο Τμήμα |
| | + | |process_step_implementation=Χειροκίνητη ενέργεια |
| | + | |process_step_description=Η υπό αδειοδότηση ΑΔΟΕΕ υποβάλλει την αίτηση και το αποδεικτικό υλικό στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μέσω e-mail στο info@cmc.gov.gr και το αρμόδιο τμήμα την πρωτοκολλεί |
| | + | }} |
| | + | {{process steps |
| | + | |process_step_num_id=4 |
| | + | |process_step_exit=Όχι |
| | + | |process_step_child=Ναι |
| | + | |process_step_previous_child_selector=1 |
| | + | |process_step_previous_child=1 |
| | + | |process_step_title=Παραλαβή αίτησης και αποδεικτικού υλικού μέσω λογισμικού |
| | + | |process_step_official=Αρμόδιο Τμήμα |
| | + | |process_step_implementation=Ενέργεια μέσω λογισμικού |
| | + | |process_step_description=Η υπό αδειοδότηση ΑΔΟΕΕ υποβάλλει την αίτηση και το αποδεικτικό υλικό μέσω των ψηφιακών υπηρεσιών της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και το αρμόδιο τμήμα την πρωτοκολλεί. |
| | + | |process_step_note=http://www.hcmc.gr/el_GR/web/portal/aedak |
| | + | }} |
| | + | {{process steps |
| | + | |process_step_num_id=5 |
| | + | |process_step_exit=Όχι |
| | + | |process_step_child=Όχι |
| | + | |process_step_title=Επεξεργασία και Αξιολόγηση Αιτήματος και στοιχείων. |
| | + | |process_step_official=Αρμόδιο Τμήμα |
| | + | |process_step_implementation=Έλεγχος |
| | + | |process_step_duration_min=P3M |
| | + | |process_step_duration_max=P6M |
| | + | |process_step_description=Ο/Η αρμόδιος-α υπάλληλος εξετάζει τα στοιχεία, ζητά συμπληρωματικά στοιχεία και διευκρινίσεις και συντάσσει την σχετική εισήγηση την οποία διαβιβάζει στον/στην προϊστάμενο-νη του τμήματος. |
| | + | |process_step_note=Διευκρινίζεται ότι η περίοδος των 3 έως 6 μηνών αναφέρεται στην συνολική διαδικασία. |
| | + | }} |
| | + | {{process steps |
| | + | |process_step_num_id=6 |
| | + | |process_step_exit=Όχι |
| | + | |process_step_child=Όχι |
| | + | |process_step_title=Σύνταξη εισήγησης Τμήματος και αποδοχή αυτής από την Διεύθυνση |
| | + | |process_step_official=Αρμόδιος προϊστάμενος γραφείου |
| | + | |process_step_implementation=Έλεγχος |
| | + | |process_step_duration_min=P3M |
| | + | |process_step_duration_max=P6M |
| | + | |process_step_description=Ο/Η προϊστάμενος-νη του τμήματος εξετάζει την εισήγηση και τα στοιχεία, ζητά συμπληρωματικά στοιχεία και διευκρινίσεις και εισάγει τις παρατηρήσεις του την σχετική εισήγηση την οποία διαβιβάζει στην Διεύθυνση. |
| | + | |process_step_note=Διευκρινίζεται ότι η περίοδος των 3 έως 6 μηνών αναφέρεται στην συνολική διαδικασία. |
| | + | }} |
| | + | {{process steps |
| | + | |process_step_num_id=7 |
| | + | |process_step_exit=Όχι |
| | + | |process_step_child=Όχι |
| | + | |process_step_title=Διαβίβαση εισήγησης Διεύθυνσης στο Διοικητικό Συμβούλιο της Ε.Κ |
| | + | |process_step_official=Αρμόδιος Διευθυντής |
| | + | |process_step_implementation=Έλεγχος |
| | + | |process_step_duration_min=P3M |
| | + | |process_step_duration_max=P6M |
| | + | |process_step_description=Ο/Η Διευθυντής-τρια εξετάζει την εισήγηση και μετά τις όποιες παρατηρήσεις διαβιβάζει την υπογεγραμμένη από όλους εισήγηση στο Διοικητικό Συμβούλιο για εξέταση του θέματος. |
| | + | |process_step_note=Διευκρινίζεται ότι η περίοδος των 3 έως 6 μηνών αναφέρεται στην συνολική διαδικασία. |
| | + | }} |
| | + | {{process steps |
| | + | |process_step_num_id=8 |
| | + | |process_step_exit=Όχι |
| | + | |process_step_child=Όχι |
| | + | |process_step_title=Απόφαση ΔΣ και έκδοση της. |
| | + | |process_step_official=Διοικητικό Συμβούλιο |
| | + | |process_step_implementation=Έλεγχος |
| | + | |process_step_duration_min=P3M |
| | + | |process_step_duration_max=P6M |
| | + | |process_step_description=Το Διοικητικό Συμβούλιο της Ε.Κ κατά την συνεδρίαση του θα εξετάζει την εισήγηση της Δ/νσης και αποφασίζει για τη χορήγηση ή μη της σχετικής άδειας. Ενδέχεται να ζητήσει επανεξέταση και επεξεργασία της εισήγησης ώστε να αξιολογήσει εκ νέου το θέμα. Στην περίπτωση που μετά την εξέταση των προσκομισθέντων δεν προκύψουν στοιχεία περί μη συμμόρφωσης με την κείμενη νομοθεσία, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί στην εταιρία άδεια λειτουργίας ΑΕΔΟΕΕ. Μετά την έκδοση της οριστικής απόφασης η γραμματεία του ΔΣ μεριμνά ώστε να ενημερωθούν επίσημα οι ενδιαφερόμενοι. |
| | + | |process_step_note=Μετά την λήψη της άδειας λειτουργίας, οι μέτοχοι ξεκινούν την διαδικασία σύστασης της εταιρείας στο ΓΕΜΗ και όταν ολοκληρωθεί ενημερώνουν την Ε.Κ για την έναρξη της λειτουργίας της για την εποπτεία της πλέον από την Ε.Κ. |
| | }} | | }} |
| | {{process useful links | | {{process useful links |
| | |process_useful_link_title=Πιστοποίηση Καταλληλότητας Προσώπων | | |process_useful_link_title=Πιστοποίηση Καταλληλότητας Προσώπων |
| | |process_useful_link_url=http://www.hcmc.gr/el_GR/web/portal/jobcertificate | | |process_useful_link_url=http://www.hcmc.gr/el_GR/web/portal/jobcertificate |
| | + | }} |
| | + | {{process useful links |
| | + | |process_useful_link_title=Υπηρεσίες προς ΔΟΕΕ |
| | + | |process_useful_link_url=http://www.hcmc.gr/el/doeesrv |
| | + | }} |
| | + | {{process useful links |
| | + | |process_useful_link_title=Α.Ε.Δ.Ο.Ε.Ε. (Κατάλογος) |
| | + | |process_useful_link_url=http://www.hcmc.gr/el/aedoeecat |
| | + | }} |
| | + | {{process useful links |
| | + | |process_useful_link_title=Νόμοι |
| | + | |process_useful_link_url=http://www.hcmc.gr/el/web/portal/elib/lawslaws?apg=2 |
| | + | }} |
| | + | {{process useful links |
| | + | |process_useful_link_title=ΔΟΕΕ |
| | + | |process_useful_link_url=http://www.hcmc.gr/el_GR/web/portal/doee |
| | + | }} |
| | + | {{process useful links |
| | + | |process_useful_link_title=Κανονισμοί Ευρωπαϊκής Ένωσης |
| | + | |process_useful_link_url=http://www.hcmc.gr/el_GR/web/portal/elib/lawscecregulations?apg=5 |
| | }} | | }} |
