Πιστοποίηση καταλληλότητας εργαζόμενου για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών

629e4b32-0f47-43b0-9859-5052900b0fa4 295169

• Με μια ματιά
• Βασικές πληροφορίες
• Αίτηση
• Τι θα χρειαστείτε
• Προϋποθέσεις
• Κόστος
• Σχετικά
• Εξερχόμενα
• Βήματα
• Ψηφιακά βήματα
• Άλλες πληροφορίες
• Μητρώα
• Ανατροφοδότηση
• Νομοθεσία
• Κατηγορίες
• Διάγραμμα διαδικασίας
  • Βήματα
  • Ψηφιακά βήματα

Με μια ματιά

Σημεία εξυπηρέτησης

ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΜΕΛΕΤΩΝ, ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ

Ψηφιακά σημεία παροχής

• Ιστοσελίδα Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς - Διαδικτυακή πύλη (portal)

Αριθμός δικαιολογητικών

5 έως 6

Κόστος

Από 30 έως 100 €

Εκτιμώμενος χρόνος

1 έως 2 μήνες

Περιγραφή

Η διαδικασία αφορά την έκδοση πιστοποιητικών καταλληλότητας για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή στην ανανέωσή τους.

Βασικές πληροφορίες

Θεσμικός φορέας

ΥΠΟΥΡΓΕΙΟ ΕΘΝΙΚΗΣ ΟΙΚΟΝΟΜΙΑΣ ΚΑΙ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΩΝ

Εποπτευόμενος ή θεσμικός φορέας ως σημείο εξυπηρέτησης

ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ

Υπηρεσία / οργανική μονάδα εποπτευόμενου φορέα

ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΜΕΛΕΤΩΝ

Παρέχεται σε

Εργαζόμενους

Σχετικοί σύνδεσμοι

Τελευταία ενημέρωση

10/12/2024

Αίτηση

Τύπος αίτησης

Αίτηση

Κατάθεση

Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)

Κατατίθεται από

Νομικά πρόσωπα, Φυσικά πρόσωπα

Τίτλος

Αίτηση για την έκδοση πιστοποιητικού καταλληλότητας για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών.

Σχετικός σύνδεσμος

http://www.hcmc.gr/el GR/web/portal/applications

Τι θα χρειαστείτε

Εκτύπωση

Προϋποθέσεις

Κόστος

Σχετικά

Εξερχόμενα

Βήματα

Ψηφιακά βήματα

Άλλες πληροφορίες

Εναλλακτικοί τίτλοι

Πιστοποίηση ατόμων για παροχή επενδυτικών υπηρεσιών.

Επίσημος τίτλος

Πιστοποίηση Καταλληλότητας

Γλώσσες παροχής

Ελληνικά

Τρόπος παροχής υπηρεσιών

Εγκατάστασης

Νομοθεσία

Κατηγορίες

Είδος διαδικασίας

Εκπαιδεύσεις/Επιμορφώσεις, Εξετάσεις, Πιστοποιήσεις

Έναυσμα

Αιτούμενη

Τρόπος υποβολής

Αίτηση (έντυπο)

Τύπος

Εξωστρεφής

Λήξη Διαδικασίας

Αόριστη

   ΔΔ
   
   5
   3
   0

0 2

   0
   
   
   
   83842
   
   Όχι
   
   
   
   
   
   
   
   
   71734
   
   
   
   
   
   
   Δικαιολογητικό

Το Τμήμα Εκπαίδευσης της Διεύθυνσης Μελετών, μέσω του Τμήματος Πρωτοκόλλου, λαμβάνει είτε μέσω ταχυδρομείου είτε δια ζώσης, αιτήσεις υποψηφίων σε έντυπη μορφή για την έκδοση πιστοποιητικών καταλληλότητας για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 93 του ν . 4514/2018 και της απόφασης 18/809/2018 του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Στην περίπτωση εργαζομένων σε εποπτευόμενες εταιρίες, η εκάστοτε εταιρία μπορεί να στείλει με φάκελο τις αιτήσεις των εργαζομένων της που επιθυμεί να πιστοποιηθούν και να καταθέσει το φάκελο με τις αιτήσεις τους. Σε αυτήν την περίπτωση, δεν αποστέλλονται όλα τα δικαιολογητικά των εργαζομένων, αλλά η εταιρία καταθέτει σχετική βεβαίωση ότι έχει συλλέξει και τηρεί όλα τα απαραίτητα δικαιολογητικά τους και βεβαιώνει ότι έχει ελέγξει την πληρότητά τους, ώστε αυτά να είναι διαθέσιμα όποτε ζητηθούν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Υπάρχει και δυνατότητα ταχυδρομικής αποστολής τους. Ομοίως λειτουργεί και η ανανέωση πιστοποιητικών. Ακόμα, τηρούνται και σε έντυπη μορφή ως αρχείο όλες οι αιτήσεις μαζί με τα δικαιολογητικά και τα αποτελέσματα επ αυτών. Το Τμήμα Εκπαίδευσης, αφού ελέγξει την πληρότητα της εκάστοτε αίτησης, αποφαίνεται επ αυτής. Ετοιμάζεται σχετική εισήγηση της Διεύθυνσης Μελετών και λαμβάνεται απόφαση από το Γενικό Διευθυντή. Έπειτα, αναρτά στην ιστοσελίδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ονομαστικούς πίνακες των εκάστοτε υποψηφίων εξετάσεων ή σεμιναρίων, των επιτυχόντων αλλά και των εν τέλει πιστοποιημένων προσώπων. Ακόμη, κάθε φορά ενημερώνεται και ο συγκεντρωτικός πίνακας που περιέχει το σύνολο των πιστοποιημένων προσώπων από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. 0 0 1 0 0

,,

1 Ηλικιακές Απαιτείται η συμπλήρωση του 18ου έτους ηλικίας.

Όχι Όχι

2 Ο υποψήφιος πρέπει να πληροί τις ελάχιστες προϋποθέσεις προσωπικής αξιοπιστίας, ακεραιότητας και ήθους (Κεφ. Β, Αποφ. Δ.Σ. 21.2.2018).

Όχι Όχι

3 Ο υποψήφιος πρέπει να πληροί τις ελάχιστες τυπικές προϋποθέσεις σύμφωνα με τα οριζόμενα στο Κεφάλαιο Γ της απόφασης Δ.Σ. 18/809/21.2.2018

Όχι Όχι

4 Επιτυχούς συμμετοχής σε εξετάσεις Ο υποψήφιος πρέπει να έχει συμμετάσχει με επιτυχία στις Εξετάσεις Πιστοποίησης ή στο Σεμινάριο Πιστοποίησης και τη σχετική με αυτό γραπτή εξέταση.

Όχι Όχι

5 Οικονομικές Καταβολή τέλους Πιστοποίησης στην Ε.Κ. ύψους €100.

Όχι Όχι

1 €30Το «€» δεν μπορεί να εκχωρηθεί σε τύπο που έχει δηλωθεί ως αριθμητικός με τιμή 30. € - €100Το «€» δεν μπορεί να εκχωρηθεί σε τύπο που έχει δηλωθεί ως αριθμητικός με τιμή 100. €

Είδος κόστους Τέλος

Όχι

1 Βεβαίωση τυπικών προσόντων. Βεβαίωση

Βεβαίωση τυπικών προσόντων.

Σχετικός σύνδεσμος: http://www.hcmc.gr/el GR/web/portal/info

Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)

Σημειώσεις: Προς επιβεβαίωση των τυπικών προσόντων, η Εταιρεία υποβάλλει βεβαίωση υπέχουσα θέση υπεύθυνης δήλωσης του ν. 1599/1986 ότι διεξήχθη από αυτή έλεγχος των τυπικών προσόντων των υποψηφίων προς πιστοποίηση προσώπων, τα οποία απασχολεί ή με τα οποία συνεργάζεται. Προς τον σκοπό αυτό τηρεί: α) αναλυτική βεβαίωση προϋπηρεσίας ή βεβαίωση συνεργασίας, β) βεβαίωση ασφαλιστικού φορέα, γ) αναλυτικό βιογραφικό σημείωμα και δ) επικυρωμένο αντίγραφο για κάθε τίτλο σπουδών.

Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις: Όχι

Όχι 9703

2 Αναλυτική βεβαίωση προϋπηρεσίας ή βεβαίωση συνεργασίας

Αναλυτική βεβαίωση προϋπηρεσίας ή βεβαίωση συνεργασίας

Σχετικός σύνδεσμος: http://www.hcmc.gr/el GR/web/portal/info

Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)

Κατατίθεται από: Φυσικά πρόσωπα

Σημειώσεις: Δικαιολογητικό που απαιτείται σε περίπτωση φυσικών προσώπων που απασχολούνται ή συνεργάζονται με Εταιρείες, ως προς τα οποία δεν υποβάλλονται για οποιοδήποτε λόγο τα απαιτούμενα δικαιολογητικά από την Εταιρεία.

Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις: Ναι

Προϋπόθεση δικαιολογητικού: Άλλο

Αποτελεί εναλλακτικό δικαιολογητικό του: 1

Ναι

3 Βεβαίωση ασφαλιστικού φορέα.

Βεβαίωση ασφαλιστικού φορέα.

Σχετικός σύνδεσμος: http://www.hcmc.gr/el GR/web/portal/info

Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)

Κατατίθεται από: Φυσικά πρόσωπα

Σημειώσεις: Δικαιολογητικό που απαιτείται σε περίπτωση φυσικών προσώπων που απασχολούνται ή συνεργάζονται με Εταιρείες, ως προς τα οποία δεν υποβάλλονται για οποιοδήποτε λόγο τα απαιτούμενα δικαιολογητικά από την Εταιρεία.

Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις: Ναι

Προϋπόθεση δικαιολογητικού: Άλλο

Αποτελεί εναλλακτικό δικαιολογητικό του: 1

Ναι

4 Αναλυτικό βιογραφικό σημείωμα

Αναλυτικό βιογραφικό σημείωμα

Σχετικός σύνδεσμος: http://www.hcmc.gr/el GR/web/portal/info

Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)

Κατατίθεται από: Φυσικά πρόσωπα

Σημειώσεις: Δικαιολογητικό που απαιτείται σε περίπτωση φυσικών προσώπων που απασχολούνται ή συνεργάζονται με Εταιρείες, ως προς τα οποία δεν υποβάλλονται για οποιοδήποτε λόγο τα απαιτούμενα δικαιολογητικά από την Εταιρεία.

Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις: Ναι

Προϋπόθεση δικαιολογητικού: Άλλο

Αποτελεί εναλλακτικό δικαιολογητικό του: 1

Ναι Βιογραφικό ΣημείωμαΤο «Βιογραφικό Σημείωμα» δεν είναι αριθμός.

5 Επικυρωμένο αντίγραφο για κάθε τίτλο σπουδών.

Επικυρωμένο αντίγραφο για κάθε τίτλο σπουδών.

Σχετικός σύνδεσμος: http://www.hcmc.gr/el GR/web/portal/info

Κατάθεση από: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά), Κατάθεση από τον αιτούντα (email)

Κατατίθεται από: Φυσικά πρόσωπα

Σημειώσεις: Δικαιολογητικό που απαιτείται σε περίπτωση φυσικών προσώπων που απασχολούνται ή συνεργάζονται με Εταιρείες, ως προς τα οποία δεν υποβάλλονται για οποιοδήποτε λόγο τα απαιτούμενα δικαιολογητικά από την Εταιρεία.

Αποτελεί δικαιολογητικό υπό προϋποθέσεις: Ναι

Προϋπόθεση δικαιολογητικού: Άλλο

Αποτελεί εναλλακτικό δικαιολογητικό του: 1

Ναι Αποδεικτικό ΣπουδώνΤο «Αποδεικτικό Σπουδών» δεν είναι αριθμός.

Νόμος 93 4514 2018 14 Α

Περιγραφή Πιστοποίηση

Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου 18/809 2018

1 Υποβολή αίτησης

Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδιο Τμήμα

Περιγραφή Υποβολή αίτησης στο πρωτόκολλο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ταχυδρομικά ή δια ζώσης.

Όχι Όχι

2 Υποβολή αίτησης από τον ίδιο τον υποψήφιο

Περιγραφή Η υποβολή γίνεται στο πρωτόκολλο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ταχυδρομικά ή δια ζώσης.

Ναι Όχι

1

3 Έλεγχος πληρότητας φακέλου

Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδιο Τμήμα

Τρόπος Υλοποίησης Έλεγχος

Ναι Όχι

2

4 Εισήγηση της Δ/νσης Μελετών προς τον Γ.Δ.

Ναι Όχι

3

5 Απόφαση Γενικού Διευθυντή

Ναι Όχι

4

6 Ανάρτηση πινάκων υποψηφίων

Ναι Όχι

5

7 Εξετάσεις / Σεμινάρια

Ναι Όχι

6

8 Έκδοση πιστοποιητικού

Ναι Ναι

7

9 Υποβολή από εποπτευόμενη εταιρεία φακέλου με τις αιτήσεις των εργαζομένων της που επιθυμεί να πιστοποιηθούν

Σημειώσεις Σε αυτήν την περίπτωση, δεν αποστέλλονται όλα τα δικαιολογητικά των εργαζομένων, αλλά η εταιρία καταθέτει σχετική βεβαίωση ότι έχει συλλέξει και τηρεί όλα τα απαραίτητα δικαιολογητικά τους και βεβαιώνει ότι έχει ελέγξει την πληρότητά τους, ώστε αυτά να είναι διαθέσιμα όποτε ζητηθούν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Ναι Όχι

1

10 Έλεγχος πληρότητας αιτήσεων

Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδιο Τμήμα

Ναι Όχι

9

11 Εισήγηση της Δ/νσης Μελετών προς τον Γ.Δ.

Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδια Διεύθυνση

Ναι Όχι

10

12 Απόφαση Γ.Δ.

Αρμόδιος διεκπεραίωσης Αρμόδιος Γενικός Διευθυντής

Ναι Όχι

11

13 Ανάρτηση πινάκων υποψηφίων

Ναι Όχι

12

14 Εξετάσεις / Σεμινάρια

Ναι Όχι

13

15 Έκδοση πιστοποιητικού

Ναι Ναι

14